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单项选择题
1、 根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）


2、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日


3、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）年以上的股份有限公司。
A．5
B．4
C．3
D．

4、 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会需在股东大会召开后（　　）个月内完成股利的派发事项。
A．2
B．3
C．6
D．9


5、在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的保险业务之中。（　　）


6、 （　　）是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。
A．预测价值
B．期末价值
C．实际价值
D．永续价值


多项选择题
7、 首次公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现．并提供（　　）等文件。
A．募集说明书单行本
B．承销协议及承销团协议
C．律师鉴证意见
D．会计师事务所验资报告


8、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当满足的条件有（　　）。
A．所筹资金用途符合国家产业政策
B．符合围家有关固定资产投资立项的规定
C．符合国家有关利用外资的规定
D．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币


判断题
9、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。（　　）


10、企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。（　　）