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单项选择题
1、 股票发行价格高于同行业上市公司平均市盈率15％的发行人，除因不可抗力外，上市后实际盈利低于盈利预测的，中国证监会将视情节轻重，对发行人董事及高级管理人员采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施，记入诚信档案。（　　）


2、 保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．3
B．5
C．7
D．10


3、 （　　）在中国内地发行过人民币债券。
A．国际货币基金组织
B．国际金融公司
C．联合国
D．世界贸易组织


4、发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或经利润超过收购前发行人相应项目的（　　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％


5、 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估


6、 政策性银行发行金融债券应向（　　）报送金融债券发行申请。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．发改委
D．国资委


7、 承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。（　　）


8、 当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，在其进行相关信息披露的期间可以继续买卖该上市公司的股票。（　　）


多项选择题
9、 有下列（　　）情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


判断题
10、可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。（　　）