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单项选择题
1、 保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．3
B．5
C．7
D．10


2、 上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3
B．5
C．10
D．15


3、 发行人经营方面存在的风险包括：经营模式发生变化，经营业绩不稳定，过度依赖某一重要原材料、产品或服务等。（　　）


4、 各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（　　）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4


5、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不高于100％
B．不低于100％
C．不低于80％
D．不高于80％


多项选择题
6、 外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（　　）和其他一切可能影响投资者购股的信息。
A．经营状况
B．机构状况
C．盈利能力
D．风险情况


7、 信息披露的方式主要包括（　　）。
A．依规定程序在指定披露报刊公开刊登
B．口头通知
C．在指定信息披露网站公布
D．自主网上披露


8、 每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。该核查报告应当包括的内容有（　　）。
A．募集资金的存放、使用及专户余额情况
B．募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
C．闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)
D．上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见


9、股份制改组的法律审查的内容包括（　　）。
A．发起人资格及发起协议的合法性
B．发起人投资行为和资产状况的合法性
C．无形资产权利的有效性和处理的合法性
D．原企业重大变更的合法性和有效性


判断题
10、拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。（　　）