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单项选择题
1、 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。（　　）


2、 并购重组委员会委员接受中国证监会聘任后，应当如实申报登记证券账户及持有上市公司证券的情况；持有上市公司证券的，应当在聘任之日起三个月内清理卖出。（　　）


3、 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）


4、 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）


5、 可转换公司债券持有者具有和股东一样的权利和义务。（　　）


6、凭证式国债是一种（　　）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（　　）每年确定。
A．可流通；中国证监会和中国人民银行
B．可流通；财政部和中国人民银行
C．不可流通；财政部和中国人民银行
D．不可流通；财政部、人民银行和中国证监会


多项选择题
7、 上市公司重大资产重组存在有（　　）情形之一的，应当提交并购重组委员会审核。
A．上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上
B．上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C．上市公司出售部分经营性资产
D．上市公司购买其他资产


8、公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30 日前公告（　　）。
A．会议召开的时间
B．会议召开的地点
C．审议事项
D．参与人员的数量


9、可转换公司债券实质上是一种由（　　）构成的复合融资工具。
A．普通债权
B．普通股票
C．对公司股票的看跌期权
D．对公司股票的看涨期权


10、关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。
A．公司债券可以任意转让
B．公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
C．同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
D．持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东