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单项选择题
1、 企业债券发行完成后，经核准可在银行间债券市场交易。（　　）


2、在短期融资券存续期内，国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％


3、 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（　　）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．银行间柜台市场
D．银行间债券市场


4、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。
A．提交发行申请文件前的尽职调查
B．发审会前重大事项调查
C．发审会后重大事项的调查
D．上市前重大事项的调查


5、 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币5000万元；经营证券经纪业务，同时经营上述证券业务之一的，其注册资本不得低于人民币1亿元。（　　）


多项选择题
6、 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的（　　）负责。
A．公平性
B．完整性
C．及时性
D．真实性


7、 存在（　　）情形的，不得担任上市公司独立财务顾问。
A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过50A，或者选派代表担任上市公司董事
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
C．近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形


8、增发的发行方式有（　　）。
A．上网定价发行与比例配售相结合
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式


9、 新股发行改革的预期目标有（　　）。
A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化
B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识


判断题
10、承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（　　）