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单项选择题
1、 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。（　　）


2、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过________亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达________以上。（　　）
A．5，20％
B．5，15％
C．4，20％
D．4，15％


3、 （　　）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A．公司法人财产的独立性
B．公司建立董事会
C．公司经营权的独立性
D．公司募足股份


4、 证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明。（　　）


5、在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（　　）。
A．发行底价
B．终发行价格
C．发行量
D．发行量


6、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于（　　）人。
A．100
B．150
C．200
D．250


7、 首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（　　）


多项选择题
8、 投资价值研究报告应当包括的内容有（　　）。
A．发行人经营状况和发展前景分析
B．发行人盈利能力和财务状况分析
C．发行人募集资金投资项目分析
D．发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较


9、 证券公司的下列（　　）行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．在承销的过程中不按规定披露信息
B．提前泄露证券发行信息
C．在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
D．在承销过程中披露的信息有虚假记载


10、 关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容有（　　）。
A．不足资金的落实
B．资金的使用效率
C．预计募集资金数额
D．募集资金投入项目情况