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单项选择题
1、 下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（　　）。
A．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册．一次注册、一次发行
D．中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让


2、 参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有关部门依据具体情况暂停或取消其网上配售对象资格。（　　）


3、 注册资本不低于5亿元人民币，并且近3年年末的净资产不低于5亿元人民币，是信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件之一。（　　）


4、 上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（　　）。
A．发行人股东大会决议
B．发行人监事会决议
C．发行人董事会决议
D．发行人关于本次证券发行的申请报告

5、 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（　　）


6、 改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外，还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（　　）


7、 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。（　　）


8、 商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请。
A．中国银监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．发改委


多项选择题
9、 下列关于股东的权利和义务说法中正确的有（　　）。
A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应依法赔偿
B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应对公司债务承担连带责任
C．股东可以延期缴纳股款
D．股东拥有超额表决权


10、 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，应当包括下列（　　）事项。
A．回售条款
B．认股权证的行权期间或行权日
C．定价方式或价格区间
D．本次发行的种类和数量