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单项选择题
1、 发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）


2、 封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在（　　）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
A．3
B．5
C．7
D．15


3、 证券发行申请未获得核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出证券发行申请。
A．6
B．12
C．3
D．24


4、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准中，净资产与负债的比例不得低于（　　）。
A．8％
B．20％
C．40％
D．100％


5、 在创业板上市公司首次公开发行股票，要求公司近两年连续盈利，近两年净利润累计不少于（　　）万元，且持续增长。
A．500
B．800
C．1000
D．1500


6、 在香港创业板上市，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（　　）


多项选择题
7、 下列关于证券公司债券说法正确的有（　　）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
B．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
C．证券公司债券经批准可以定向发行
D．定向发行的债券也可以公开发行


8、 公司债权上市，上市推荐人应履行的义务包括（　　）。
A．确认债券发行人符合上市条件
B．协助债券发行人进行债券上市申请工作
C．向证券交易所提交上市推荐书
D．协助债券发行人与证券交易所安排债券上市


9、 存在（　　）情形的，不得担任上市公司独立财务顾问。
A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过50A，或者选派代表担任上市公司董事
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
C．近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形


10、股票配售对象限于下列类别（　　）。  
A．全国社会保障基金
B．经批准设立的证券公司集合资产管理计划
C．信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划
D．合格境外机构投资者管理的证券投资账户