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单项选择题
1、 在外资股招股说明书草案初步确定的基础上，应由（　　）编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。
A．主承销商
B．律师
C．注册会计师
D．评估机构


2、 根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行（　　）。
A．规范保荐制度
B．弹性保荐制度
C．严格保荐制度
D．终身保荐制度


3、 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作日向中国证监会提交书面说明。
A．1
B．2
C．3
D．5


4、 若某公司的注册资本为人民币5000万元，法定公积金累计为1250万元，则该公司可以不再提取法定公积金。（　　）


5、 股份有限公司的清算组由（　　）组成。
A．职工大会选出的代表
B．董事或股东大会确定的人员
C．监事
D．董事长


6、 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请（　　）履行保荐职责。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．具有保荐机构资格的证券公司


7、 我国修订后的《证券法》于2006年1月113实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本限额为人民币（　　）亿元。
A．1
B．2
C．3
D．5


多项选择题
8、 上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。
A．不会导致上市公司经营状况发生波动
B．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
D．有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形


9、 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息


不定项选择题
10、下列人员不得担任独立董事的是（　　）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员
B．在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属
C．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东
D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员