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单项选择题
1、 边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，小中标单位为0．1亿元。（　　）


2、 根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（　　）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过365天的有价证券。
A．银行间债券市场
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．全国债券电子交易系统


3、 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（　　）个月收购人取得该种股票所支付的价格。
A．3
B．4
C．5
D．6


4、 注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据时，应出具（　　）的审计报告。
A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见


5、 保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（　　）


6、 招股说明书摘要必须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（　　）


7、 对未能发现的制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任属于董事会的职权。（　　）


8、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.（　　）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000


多项选择题
9、 关于在关联方、关联交易的具体要求，正确的是（　　）。
A．关联方包括发行人参与的合营企业
B．关联方不包括发行人参与的联营企业
C．与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
D．无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的标准；对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准


10、 下列行为违反了公司董事的义务规定的是（　　）。
A．将公司的资金借贷给关联方
B．接受他们与公司交易的佣金并归自己所有
C．没有经过股东大会批准直接和本公司交易
D．擅自引用公司公开的信息