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单项选择题
1、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（　　）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证监会


2、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议的条件、发行对象不超过（　　）名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
A．10
B．15
C．20
D．25

3、 在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（　　）。
A．发行底价
B．终发行价格
C．发行量
D．发行量


4、 企业债券到期前（　　），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（　　）终止上市交易。
A．1周1周
B．1周半个月
C．半个月1周
D．半个月6个月


5、 股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可执行。（　　）


6、 利用股票回购策略可以有效地达到遏制进攻者的进攻。（　　）


多项选择题
7、 下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述错误的有（　　）。
A．公开发行可转换公司债券的上市公司，其近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10％
B．扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市的公司，其近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息。若其近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。则可不作现金流量要求
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其近1期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元


8、 关于信息隔离墙的一般规定，说法正确的有（　　）。
A．证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息
B．证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用
C．证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立
D．证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理


9、 从事投资银行业务的证券公司应向（　　）等机构报送年度报告。
A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司


10、 发行人对资本性支出的分析一般包括（　　）。
A．发行人应披露近3年及1期重大的资本性支出情况
B．发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量
C．发行人应披露公司资产、负债的主要构成
D．发行人应列表披露近3年及1期营业收入的构成及比例