֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 并购重组委会议对并购重组申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会应当于会议结束之日起（　　）个工作日内向并购重组申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈。
A．1
B．2
C．3
D．4

2、 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　　）个工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A．后1
B．前1
C．前2
D．后2


3、 首次公开发行股票招股说明书面摘要包括招股说明书全文的各部分的主要内容。（　　）


4、 证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国保监会


5、 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（　　）。
A．首次发行证券并上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组
B．首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C．证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符
D．首次公开发行证券上市当年即亏损


6、 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．10％3000
B．15％3000
C．15％5000
D．10％5000


7、 公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（　　）。
A．20％
B．50％
C．80％
D．40％


8、 在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，近（　　）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者近（　　）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21
B．32
C．31
D．22


多项选择题
9、 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。
A．期初未售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转入数


10、 不得收购上市公司的情形有（　　）。
A．收购人近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
B．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
C．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。
D．收购人为自然人的，存在《公司法》百四十七条规定情形。