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单项选择题
1、 董事会秘书空缺（　　），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过半年之后
D．超过1年之后


2、 国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（　　）


3、 股份有限公司申请境外上市，其净资产应当不少于__________亿元人民币，过去1年税后利润应当不少于__________万元人民币。
A．4；3000
B．4；6000
C．3；6000
D．3；3000


4、 （　　）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。
A．权证
B．债券
C．股票
D．可转换公司债券


5、 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（　　）。
A．2％
B．3．2％
C．3．9％
D．4．3％


6、 申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。（　　）


7、 1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（　　）


8、 为加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示（　　）风险，提示投资者理性判断投资该公司的可行性。
A．一级市场
B．二级市场
C．银行业同业拆借市场
D．柜台交易市场


多项选择题
9、 并购重组委员会审核下列（　　）事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C．上市公司实施合并、分立的
D．中国证监会规定的其他并购重组事项

10、 目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括（　　）。
A．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上
B．公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C．公司股本总额不少于人民币3000万元
D．股票经中国证监会核准已公开发行