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单项选择题
1、 国有企业在改制前进行清产核资的终目的是（　　）。
A．账务清理
B．财产清查
C．确定资产损益
D．反映企业资产价值


2、 公开发行可转换公司债券的上市公司，其近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
A．5％
B．6％
C．7％
D．8％


3、 1988年以前，我国国债采用（　　）方式发行。
A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配
D．承购包销


4、上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（　　）、网上路演公告。
A．提示性公告
B．网下中签结果公告
C．上市公告书
D．网上网下发行公告


5、 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（　　）。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低


6、 发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。（　　）


7、1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯，斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》


多项选择题
8、 以下关于国债的表述，正确的有（　　）。
A．国债不允许卖空
B．国债可以回购
C．国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理
D．国债的发行主体是国家财政部


9、 在招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对财务状况的分析一般应包括下列内容（　　）。
A．发行人应分析披露近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
B．发行人近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因
C．发行人应披露近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势
D．发行人近1期末，持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足


判断题
10、 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。　（　　）