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单项选择题
1、 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（　　）


2、 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（　　）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估


3、重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司关联股东的影响发表意见。（　　）


4、 投资者及其一致行动人不是上市公司的大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％但未达N20％的，应当编制（　　）。
A．简式权益变动报告书
B．详式权益变动报告书
C．股权控制关系结构图
D．股权控制关系变动书


5、 上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的筹集资金用途，使用筹集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办法》。（　　）


6、 保荐代表人必须在证券公司的投资银行业务部门工作。（　　）


7、 在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限短为（　　）年。
A．2
B．3
C．4
D．5


8、 可转换公司债券上市的条件之一是期限为（　　）。
A．半年以上
B．1年以上
C．3年以上
D．5年以上


9、 上市公司近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．10％
B．20％
C．50％
D．70％


多项选择题
10、 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（　　）。
A．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换的股票数量不足，发行人必须补充提供
B．预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C．募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D．股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价