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单项选择题
1、 上市公司申请发行新股，近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．12个月，30%
B．12个月，50%
C．24个月，30%
D．24个月，50%


2、 上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


3、我国《公司法》第93条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送（　　）的核准文件。
A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．中国人民银行
D．商务部


4、 下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（　　）
A．决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项
B．对公司聘用、解聘会计师事务所作f丑决议
C．对发行公司债券作出决议
D．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案


5、 可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，应在（　　），将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交交易所。
A．T+1日16：00前
B．T日16：00前
C．T+1日18：00前
D．T日18：00前


6、 国债的销售价格是由财政部统一规定的。（　　）


7、 公司发行境内上市外资股中，审计机构只能是国际会计师事务所。（　　）


多项选择题
8、下列有关可转债担保的表述，正确的有（　　）。
A．以保证方式提供担保的，应为连带责任担保
B．担保范围仅包括可转债的本金及利息
C．提供担保的发行人应依法与担保人签订担保合同
D．可为发行规模的80％


9、 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定


10、 企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（　　）内容。
A．发起人企业概况
B．资产重组方案
C．改制后企业的管理与运作
D．拟上市公司的筹资计划