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单项选择题
1、 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。
A．全部资产与业务
B．核心资产与业务
C．流动资产与业务
D．核心资产与主营业务


2、 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　　）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则


3、申请发行可交换公司债券的，要求公司近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。（　　）


4、上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（　　）


5、 采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（　　）。
A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股说明书
D．责任声明书


6、 上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。（　　）


7、 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。（　　）


8、 H股的发行方式是公开发行加国际配售。（　　）


9、 上市公司购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当作出解释，并向投资者公开道歉。
A．30％
B．50％
C．60％
D．80％


多项选择题
10、关于保荐机构的内核小组，以下说法中正确的有（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员