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单项选择题
1、 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（　　）


2、可转换公司债券上市的条件之一是其期限为（　　）。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上


3、 公司上市时，其控股股东应当承诺：自股票上市之日起12个月内，不由上市公司回购其持有的股份。（　　）


4、 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（　　）内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日


5、 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（　　）


6、 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（　　）


7、 2011年11月，证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求发行人将预披露的时间提前到反馈意见落实前、初审会后。（　　）


8、在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的保险业务之中。（　　）


多项选择题
9、境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D．持续盈利能力的说明与前景


10、 证券公司有（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．以不正当手段诱使他人申购股票
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息