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单项选择题
1、 上市公司申请发行新股，近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。（　　）


2、 证券公司公开债募集说明书引用的经审计的近1期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）个月内有效。
A．3
B．6
C．1
D．7


3、 公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（　　）。
A．20％
B．50％
C．80％
D．40％


4、 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（　　）内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日


5、 现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现金和现金等价物的流入和流出。（　　）


多项选择题
6、 有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。
A．收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30％
D．中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

7、 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（　　）的形式。
A．保证
B．抵押
C．质押
D．承诺


8、 影响可转换公司债券价值的因素有（　　）。
A．票面利率
B．转股价格
C．转股期限
D．股票波动率


不定项选择题
9、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


10、 关于内核，以下说法正确的是（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员