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单项选择题
1、 资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。（　　）


2、 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（　　）


3、发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其是（　　）的合法权益的机制。
A．控股股东
B．实际控制人
C．中小投资者
D．持有公司5％股份以上投资者


4、 以协议方式收购上市公司股份超过30％，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起（　　）编制上市公司收购报告书。
A．3日内
B．5日内
C．10日内
D．15日内


5、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（　　）

6、 保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或补偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。（　　）


7、 申请股票在深圳证券交易所中小板上市，“公司股本总额应不少于人民币6000万元。（　　）


8、 保荐机构应于每年（　　）月向中国证监会报送年度执业报告。
A．1
B．3
C．4
D．6


9、 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司冰冻期业务的现场检查包括（　　）。
A．分析董事会报告
B．分析证券公司的年度报告
C．分析财务报表附注
D．机构、制度与人员的检查


多项选择题
10、证券评级机构应当建立（　　）。
A．评级委员会制度
B．复评制度
C．评级结果公布制度
D．跟踪评级制度