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单项选择题
1、 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期长不得超过（　　）日。
A．90
B．50
C．30
D．20


2、 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（　　）。
A．本人身份证
B．持股凭证
C．本人身份证和持股凭证
D．书面委托书


3、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％


4、关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性


5、 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（　　），视为发行失败。
A．30％
B．40％
C．50％
D．70％


6、 内地企业申请在香港创业板发行上市的，如上市的预计市值不少于（　　）港元，则只需具备12个月的活跃业务记录。
A．3亿
B．2亿
C．5亿
D．10亿


7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是（　　）。
A．原件1份，复印件2份
B．原件1份，复印件3份
C．原件1份，复印件5份
D．原件1份，复印件6份


多项选择题
8、新股发行体制改革的预期目标包括（　　）。
A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识


9、 下列关于关联方、关联交易的表述，正确的是（　　）。
A．与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
B．关联交易包括提供或接受劳务
C．关联方不包括发行人参与的联营企业
D．关联方包括发行人参与的合营企业


不定项选择题
10、 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（　　）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A．保荐人
B．证券服务机构
C．中国证券业协会
D．中国证监会