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单项选择题
1、 发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　）


2、 股份有限公司注册资本的限额为人民币（　　）万元。
A．100
B．300
C．500
D．800


3、关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（　　）。
A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


4、以（　　）方式收购，收购公司会承担目标公司的债务责任。
A．用现金购买资产
B．用现金购买股票
C．用股票股买资产
D．用资产收购资产


5、 并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的，可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时，向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请。（　　）


6、 定向发行的证券公司债券小转让单位为面值（　　）。
A．1万元
B．10万元
C．50万元
D．100万元


多项选择题
7、 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。
A．商业银行
B．企业集团财务公司
C．大型工商企业
D．其他金融机构


8、关于资产支持证券，下列说法中正确的有（　　）。
A．由银行业金融机构作为发起机构
B．资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C．受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D．我国目前还没有资产证券化产品


9、 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合（　　）。
A．国家有关利用外资的规定
B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25％
C．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上


10、 中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块。
A．指数独立
B．代码独立
C．监察独立
D．运行独立