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单项选择题
1、 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），近（　　）年连续盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2


2、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。（　　）


3、 申请在创业板上市的发行人，需满足近（　　）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A．6个月内
B．12个月内
C．18个月内
D．24个月内


4、上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（　　）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％


5、 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（　　）意见的应全文披露审计报告正文。
A．否定意见
B．保留意见
C．带强调事项段的无保留审计
D．无保留意见


多项选择题
6、 股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．选举权
B．决定权
C．审议权
D．审批权


7、 《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括（　　）。
A．外国投资者并购境内军工及军工配套企业
B．外国投资境内重点、敏感军事设施周边企业
C．外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得
D．外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得


8、 发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（　　）。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．近12个月内受到中国证监会行政处罚，近36个月内受到证券交易所公开谴责
C．近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者近12个月内受到证券交易所公开谴责
D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见


9、 下列关于上市公司发行的新股信息披露的一般要求的陈述，正确的有（　　）。
A．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众阅读
B．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
C．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
D．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

不定项选择题
10、 增发的发行方式有（　　）。
A．上网定价发行与比例配售相结合
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式