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单项选择题
1、 H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。（　　）


2、 发行可转换公司债券的上市公司近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额


3、 《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。（　　）


4、外国投资者并购境内企业涉及新增固定资产投资的，按国家国有资产管理的有关规定办理。 （　　）


5、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且近2年每年财务顾问业务收入不低于（　　）万元。
A．1000
B．500
C．200
D．100


6、 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（　　）


7、 根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）个。
A．3
B．5
C．10
D．2


多项选择题
8、上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。
A．上市报告书(申请书)
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


9、 股票交易策略包括（　　）。
A．股票回购
B．超级多数条款
C．积极向股东宣传反收购思想
D．管理层收购


判断题
10、因上市公司减少股本导致投资者取得上市公司股份达到5％及之后变动5％的，投资者可免于履行报告和公告义务。（　　）