证券分析师后续职业培训的要求
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证券分析师后续职业培训的要求考点解析
证券分析师后续职业培训的要求介绍
证券分析师后续职业培训的要求（★）
（1）培训组织：中国证券业协会
（2）培训要求
①从业人员可以参加证券监管部门、协会及其他证券行业自律组织、证券公司、经国家教育部批准设立的大专院校以及其他合格教育培训机构等组织的业务培训。
②证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时【每学时为45分钟】。培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求。
③从业人员自首次执业登记日的下一年起，每个自然年为一个培训周期。
④培训学时根据相关人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等实行差异化管理。
⑤在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。
（3）信息管理
①证券公司应当按照规定向协会报送其从业人员培训信息。从业人员参加协会组织的培训，培训信息免于报送，由协会记录。
②证券公司应当指定人员负责培训信息的报送。报送的培训信息应当真实、准确。报送培训信息的内容应当包括培训班名称、时间、学时、主办单位、学员、师资等基本信息，以及符合协会培训大纲要求的相关培训资料和学习记录证明等。培训信息不完备或者不符合规定的，证券公司应当按照要求及时补正相关信息。
③负责培训信息报送的人员应当在培训结束后15个工作日内登录协会从业人员管理平台填报相关信息。每年12月31日前应当完成本年度信息复核工作。
（4）培训管理
①证券公司应当督促其从业人员按照要求及时完成业务培训。对于未按要求及时完成业务培训的从业人员，证券公司应当依据内部相关制度对其做出处分。证券公司依据内部相关制度对从业人员因未完成培训做出处分的，应当按照协会相关规定纳入证券行业执业声誉约束机制。
②协会对证券公司执行本细则情况进行监督检查，也可以根据投诉、举报等对证券公司涉嫌违反本细则情况进行调查。证券公司应当积极配合监督检查和调查，如实提供有关材料，不得拒绝、拖延提供，或者隐匿、毁损相关材料。
③证券公司未按要求履行从业人员业务培训管理职责的，协会可以视情节轻重对证券公司及相关责任人员采取自律管理措施。
证券分析师后续职业培训的要求考点试题
大咖讲解：证券分析师后续职业培训的要求
证券分析师执业登记的要求
证券分析师执业登记的要求（★★★）
（1）证券投资咨询业务界定
2010年10月12日，中国证券监督管理委员会同时颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
（2）证券分析师的内涵
证券分析师：具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
（3）证券分析师执业登记的要求
2020年3月4日，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》【中证协发[2020]23号】，明确为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》，对证券业从业人员实施事后登记管理。
①登记人员
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
②登记类别
从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。
③登记程序
从业人员应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职（含试用期）之日起入7个工作日个内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起发7个工作日个内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起劳7个工作日个内办理注销登记。
④机构责任
机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。机构应当指定专人（登记管理员）负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、准确、完整。
⑤登记信息查询
协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，方便投资者查询。
⑥违规处理
机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止中登记登。从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以注销登记注。
⑦衔接安排
已经取得执业证书的从业人员，视为已完成登记，执业证书编号即为登记编号，无需重新登记。已提交执业注册申请，但尚未取得执业证书的从业人员，相关申请信息将自动转入登记流程，机构无需重新填报登记信息。
证券分析师的监管、自律管理和机构管理要求
证券分析师的监管、自律管理和机构管理（★★★）
（1）证券分析师的监管：中国证监会及其派出机构
（2）证券分析师的自律管理：中国证券业协会
（3）证券分析师的机构管理