证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任相关课程
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任考点解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任介绍
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任（★★★）
（1）《发布证券研究报告暂行规定》
①证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；
②情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；
③涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
（2）《发布证券研究报告执业规范》
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任考点试题
Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核与薪酬
Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
大咖讲解：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律法规和相关规定的监管措施及法律责任
发布证券研究报告业务的相关法规
《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》。
证券分析师廉洁从业相关规定
证券分析师廉洁从业相关规定（★★★）
（1）内涵。廉洁从业：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
（2）监督管理：中国证监会；自律管理：中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会。
（3）证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
证券分析师职业道德及独立性原则
证券分析师职业道德及独立性原则（★★★）
证券分析师职业道德：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
证券分析师的独立性原则：证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
