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2018年《证券投资基金基础知识》每章分值及重要考点总结

来源:233网校 2018-09-13 08:30:00

基金从业考试科目《证券投资基金基础知识》共十四章,计算题较多,通常在15个左右,一般为简单运用公式的运算。每章分值和重点总结如下:基金从业临考通关速成方案>>

第六章.投资管理基础

分值:6%左右

(1)资产负债表,利润表和现金流量表提供的信息和作用

(2)资产、负债和权益的概念和应用

(3)利润和现金流的概念和应用

(4)流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和应用

(5)衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、权益报酬率(ROE)的概念和应用

(6)杜邦分析法

(7)货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用

(8)即期利率和远期利率的概念和应用

(9)名义利率和实际利率的概念和应用

(10)单利和复利的概念和应用

(11)平均值,中位数、分位数的概念,计算和应用

第七章.权益投资

分值:9%左右

(1)各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别

(2)可转债的定义,特征和基本要素

(3)不同种类权益资产的风险收益特征

第八章.固定收益投资

分值:12%左右

(1)债券的种类和特点

(2)不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款

(3)投资债券的风险

(4)债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别

(5)到期收益率和当期收益率与债券价格的关系

(6)握利率的期限结构和信用利差的概念和应用

(7)债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用

(8)常用货币市场工具类型

第九章.衍生工具

分值:7%左右

(1)衍生品合约的概念和特点

(2)期货和远期的市场作用

第十章.另类投资

分值:6%左右

(1)另类投资的主要类型、优点和局限

第十一章.投资者需求与投资管理流程

分值:4%左右

(1)个人投资者和机构投资者的特征

(2)不同类型投资者在投资目标,投资限制等方面的特点

(3)投资政策说明书包含的主要内容

(4)基金公司投资管理部门设置

(5)基金公司投资流程

第十二章.投资组合管理

分值:6%左右

(2)个人投资者和机构投资者的特征

(3)不同类型投资者在投资目标,投资限制等方面的特点

(4)投资政策说明书包含的主要内容

(5)基金公司投资管理部门设置

(6)基金公司投资流程

第十三章.投资交易管理

分值:10%左右

(1)最佳执行的概念和交易成本的组成

(2)基金公司投资交易流程

第十五章.投资风险的管理与控制

分值:7%左右

(1)贝塔系数和波动率的概念,计算方法、应用和局限性

(2)股票型基金与混合型基金的风险管理方法

(3)债券型基金与货币市场基金的风险管理方法

第十六章.基金业绩评价

分值:5%左右

(1)投资业绩评价的目的、原则和应该考虑的因素

(2)衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法

(3)风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用

第十七章.基金的投资交易与结算

分值:12%左右

(1)场内证券结算的原则

(2)场内证券结算的方式

(3)银行间债券市场的交易制度

(4)银行间债券结算类型和方式

第十八章.基金估值、费用与会计核算

分值:6%左右

(1)基金资产估值的概念和应用

(2)基金资产估值的法律依据和应用

(3)基金资产估值的责任主体

(4)基金资产估值的估值程序及基本原则

(5)基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式

(6)基金会计核算的特点及主要内容

(7)基金财务报告分析的主要内容

第十九章.基金的利润分配与税收

分值:4%左右

(1)基金利润来源及相关财务指标的主要内容

(2)利润分配对基金份额净值的影响

(3)基金投资活动中涉及的税收项目

(4)投资者投资基金涉及的税收项目

第二十七章.基金国际化的发展概况

分值:6%左右

QFI RQFI. QDII的概念。规则和发展概况

重点章节:第六章(投资管理基础)、第7章(权益投资)第八章(固定收益投资)、第十三章(投资交易管理)第十七章(基金的投资交易与结算)

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