2025版基金从业《基金基础知识与法律法规》考试教材已更新,233网校老师整理了基金《法律法规》第四章基金市场参与主体及其从业人员的法规要求新增重要考点:基金经营机构的报告责任,帮助大家更好的备考复习!
自2025年11月起正式启用基金从业资格2025版考试教材,本次基金法律法规教材变化内容较多,一般来说新增知识点出题的机率比较大,如何利用更短的时间掌握考核重点,快速通过考试是每个考生的必修课。
基金经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
一、基金经营机构应当在5个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告的情形
(一)基金经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的
(二)基金经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的
(三)基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的
(四)基金经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的
二、基金经营机构应当在5个工作日内,向中国证券投资基金业协会报告的事项
(一)基金经营机构发现其工作人员违反《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,且进行内部追责的
(二)基金经营机构及其工作人员发现中国证券投资基金业协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的
(三)基金经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被外部纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚或者被追究刑事责任等情形的
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