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基金法律法规考点:信息披露控制

来源:233网校 2016-01-30 00:00:00
导读:基金法律法规考点:信息披露控制,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理!

  信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响,加强基金管理人信息披露的控制,是保障证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持。基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时,有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。

  基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对信息披露出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。此外,需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制,在信息公开披露前不得泄露其内容。

  【例题1】信息披露是基金管理人必须履行的一项(    )。

  A.权力

  B.义务

  C.权利

  D.选择

  答案:B

  【例题2】投资管理业务控制的主要内容不包括( )。

  A.研究业务控制

  B.投资决策业务控制

  C.基金交易业务控制

  D.信息披露控制

  答案:D

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