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2018年基金从业法律法规专项习题突破:条件

来源:233网校 2018-07-19 09:48:00
  • 第2页:冲刺题6-10

6 关于基金份额持有人大会的召开的说法,错误的是()。

A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

答案:B

解析:(教材上册P144)B项,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

7. 下列关于设立管理公开募集基金管理公司应当具备的条件的说法中,错误的是()。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.有符合相关法律规定的章程

C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

答案:A

解析: 设立管理公开募集基金管理公司应当具备的条件之一是:注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

8. 基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括()。

A.具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务

B.具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

C.具有一定的市场认可度

D.开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

答案:C

解析: 基金销售,是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。基金销售机构销售基金份额,需要开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项。需要具有相应的技术设备办理申购和赎回业务,需要具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务。因此,基金销售机构是否具备必要的条件,是维护投资人利益的基础。

9.基金经理任职应当具备的条件不包括( )。

A.取得基金从业资格

B.具有3年以上证券投资管理经验

C.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

答案:D

解析:D项应改为最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

10.LOF基金申请在交易所上市应具备()。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.募集金额不少于3亿元人民币

C.持有人不少于2000人

D.募集金额不少于1亿元人民币

答案:A

解析: LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所规定的其他条件。

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