您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2018年基金从业《基金法律法规》习题及答案第五章

来源:233网校 2018-08-08 08:33:00

2018年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》第五章 基金职业道德,小编为您整理10题,包括5题普通单选题和组合型单选题。一起来测试一下吧!基金法律法规教材核心考点讲解>>

1.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.客户至上

答案:D

解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,即持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。

2.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有()更强的特征。

A.强制性

B.连续性

C.具体性

D.规范性

答案:D

3.某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理,在甲公司发行债券时,甲找到王某希望王某能购买A公司债券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.保守秘密

答案:A

4.所谓内幕信息是指能够影响证券价格的()。

A.内部信息

B.内部人信息

C.重要非公开信息

D.以上都是

答案:C

5.基金职业道德的核心规范是()。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业谨慎

D.客户至上

答案:B

6.下列关于道德与法律的区别,说法正确的有()。

Ⅰ.调整手段不同

Ⅱ.表现形式不同

Ⅲ.内容结构不同

Ⅳ.目的不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

7.下列关于职业道德与职业的关系,说法不正确的有()。

Ⅰ.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此可以不需要职业道德

Ⅱ.职业道德只能调整从业人员的内部关系

Ⅲ.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

Ⅳ.加强职业道德建设可以促进行业健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

8.职业道德具有的特征有()。

Ⅰ.特殊性

Ⅱ.规范性

Ⅲ.具体性

Ⅳ.继承性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

9.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有()。

Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动

Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

10.下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。

Ⅰ.交易结束马上销毁记录

Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

基金从业取证班课程,解密机考原题,报课送官方正版教材+VIP题库,考前10天开放各科试卷>>

复习资料

【社区】2018年基金从业资格考试复习资料汇总

2018年基金从业资格考试高频考题突破汇总

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料