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关于基金从业资格的规定 你不得不知道的15条

来源:233网校 2017-05-03 14:59:00
导读:基金业法规中涉及基金从业资格的内容,你知道吗?基金从业报名科目选择指导,点击查看>>

  7.私募基金管理人高管人员如何获取基金从业资质?

  根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定,关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求如下:

  ①从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

  ②私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:

  (一)通过基金从业资格考试。

  (二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。

  (三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

  拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一考试,方可认定取得基金从业资格。

  8.哪些符合条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格? 根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》的规定,符合以下条件的可以通过资格认定委员会认定基金从业资格?

  ①从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

  ②担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;

  ③从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;

  ④在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

  9.哪些符合条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一考试就可以申请认定基金从业资格?

  根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》的规定,符合以下条件的只需通过科目一考试就可以申请认定基金从业资格:

  ①最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;

  ②已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

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