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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(二)

来源:233网校 2014-04-23 08:39:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第二套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

31.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

32.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。

A.说明理由,并在3日内予以准确确认

B.披露该信息,并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额

33.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币( )。

A.1000万元

B.1500万元

C.3000万元

D.3500万元

34.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息

报( )备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

35.期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

36.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

37.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,其责任承担的处理方式应当是( )。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司和期货交易所承担连带责任

38.在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。

A.5分;10分

B.10分;5分

C.20分;10分

D.10分;20分

39.在投资者投资经历评估中,商品期货交易经历的评估分值上限为( )。

A.5分

B.10分

C.15分

D.20分

40.在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为( )。

A.5分

B.10分

C.15分

D.25分

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