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章节精选|期货从业资格《法律法规》第四章免费试题

来源:233网校 2017-06-14 15:13:00

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第四章 期货公司管理办法

一、单项选择题

1.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( B )。[2010年9月真题]

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

2.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是( C )。[2013年3月真题]

A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

B.乙企业或有负债净占净资产的40%

C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

D.甲企业净资产占实收资本的50%

【解析】《期货公司管理办法》第七条第一项规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备:实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。C项,丁企业的净资产低于人民币3000万元,不符合条件。

3.下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是( B )。[2012年5月真题]

A.没有较大数额的到期未清偿债务

B.净资本9亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【解析】《期货公司管理办法》第八条规定,设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。

4.某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前两个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是( B )。[2010年9月真题]

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条第一项规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格的,其申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

5.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( D )上公告。[2010年9月真题]

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的报刊或者媒体

【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定,期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

二、多项选择

1.期货公司与其控股股东在( ABCD )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。[2010年11月真题]

A.财务

B.人员

C.资产

D.场所

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条第一款规定。

2.根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置( AC ),供客户查阅。[2012年9月真题]

A.期货交易相关法规

B.期货公司高级管理人员简历

C.期货交易所业务规则

D.期货公司股东名额

【解析】《期货公司管理办法》第五十三条第一款规定,期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

3.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( ABC )。[2010年9月真题]

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

【解析】D项,《期货公司管理办法》第五十二条第二款规定,《(期货经纪合同)指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

三、判断题

1.期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。( 对 )[2010年5月真题]

【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定。

2.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( 对 )[2010年5月真题]

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十五条第二款规定。

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