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金融市场基础知识考试必记数字比例篇:证券市场主体

来源:233网校 2018年7月16日 分享到 评论

金融市场基础知识考试必记数字比例篇:证券市场主体

1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的10%;

2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总额的30%

3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。

4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件:至少有25名以上的合伙人,且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

5.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%

6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定:

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

②对单一证券公司转融通的额余额,不得超过证券金融公司净资本的50%

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

7.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

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责编:YYT
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