2017年4月证券从业考试与4月8日-9日举行，欢迎考生一起来交流考试真题及考点。考后及时关注：2017年4月证券从业考试成绩查询入口
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2、根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）
A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司
C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司
4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）
A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司
B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的（）机构
A.服务
B.投资
C.代理
D.金融
11、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）。
A.可以变更和撤销
B.可以变更，但不得撤销
C.既不能变更，也不得撤销
D.不能变更，但可以撤销
参考答案：D
23、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（）
A.央行提高存款准备金率
B.央行进行公开市场业务
C.再贴现率政策
D.通货膨胀率
参考答案：D
24、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是（）
A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收（缺）
B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金
C.印花税率为成交金额的1%
D.印花税对交易双方同时征收
25、证券市场是（）
A.有价证券的发行市场
B.有价证券发行与交易的市场
C.有价证券投资者博弈的二级市场
D.有价证券的交易市场
26、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.一揽子股票的远期合约
D.单个股票的远期合约
参考答案：A
27、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是（）
A.债券
B.优先股
C.基金
D.股票
32、以下关于可转换公司债券说法错误的是（）
A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融资方式之一
D.一般附有转股价向下修正条款
参考答案：B
34、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。
A.商务部
B.财政部
C.中国证券业协会
D.证券监督管理机构
参考答案：D
35、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）。
A.合并发行
B.合并托管
C.合并账户
D.合并名称
参考答案：C.
36、在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）
A.加息债券
B.金融债券
C.公司债券
D.缓息债券
37、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是（）
A.特别国债
B.储蓄国债
C.记账式国债
D.凭证式国债
39、按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是（）。
A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级
B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表
C.信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈
D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费
20、证券公司融资业务的风险质保规定包括（）
Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
21、下列有关凭证式国债的表述，正确的是（）
Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易
Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付
Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
