中级注册安全工程师考试

《安全生产管理》

四 色 笔 记 ❤红色--标注考点，精准定位方向；

❤绿色--易错易混，消除学习盲区；

❤蓝色--数字考点，强化数字记忆；

❤黑色--强化常考，稳固胜利基石。

考试资料由 233 网校整理提供（整理不易，请尊重版权）

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《安全生产管理》

四 色 笔 记 ❤红色--标注考点，精准定位方向；

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第一章 安全生产管理基本理论

考点一、生产安全事故等级

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第 493 号），根据造成的人员伤亡或者直接

经济损失，将事故分为四个等级。

分级 一般事故 较大事故 重大事故 特别重大事故

死亡人数 N﹤3人 3≤N﹤10 10≤N﹤30 30≤N

重伤人数（包含

急性工业中毒） N﹤10 人 10≤N﹤50 50≤N﹤100 100≤N

直接经济损失 M﹤1000 万 1000 万≤M﹤5000 万 5000 万≤M﹤1亿 1亿≤M

注：①解放军、武警官兵、公安干警、国家综合性消防救援队伍因参加事故抢险救援时发生的人身伤

亡，不计入统计调查制度规定的事故等级统计范围，仅作为事故伤亡总人数另行统计

②因事故造成的失踪人员，自事故发生之日起 30 日后（交通事故、火灾事故自事故发生之日起 7日

后），按照死亡人员进行统计，并重新确定事故等级。

考点二、第一类与第二类危险源的区分【★★★】

分类 内容 特点

第一类危险源 可能发生意外释放的能量，包括能量源、能量

载体或危险物质。决定事故后果严重程度。

第一类危险源客观上已经存在并且

在设计、建设时已经采取了必要的

控制措施。

第二类危险源

导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或

失效的各种因素。决定了事故发生的可能性；

是控制重点。

广义上包括物的故障、人的失误、

环境不良以及管理缺陷等因素。

考点三、安全生产许可【★★】

国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业(以下统称企业)

实行安全生产许可制度。（“烟民建危矿” ）

①应急管理部门——负责中央管理的非煤矿矿山企业和危险化学品、烟花爆竹生产企业安全生产许可

证的颁发和管理。

②住建部门——负责建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理。

③工信部——负责民用爆炸物品生产企业安全生产许可证的颁发和管理。

考点四、安全原理【★★★】

系统原理及原

则

动态相关性原则 构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互

制约。

整分合原则

必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合。综合宏

观决策时，必须将安全生产纳入其中； 在考虑资金、人员和体

系时，必须将安全生产作为重要内容考虑。

第一章 安全生产管理基本理论

考点一、生产安全事故等级

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第 493 号），根据造成的人员伤亡或者直接

经济损失，将事故分为四个等级。

分级 一般事故 较大事故 重大事故 特别重大事故

死亡人数 N﹤3人 3≤N﹤10 10≤N﹤30 30≤N

重伤人数（包含

急性工业中毒） N﹤10 人 10≤N﹤50 50≤N﹤100 100≤N

直接经济损失 M﹤1000 万 1000 万≤M﹤5000 万 5000 万≤M﹤1亿 1亿≤M

注：①解放军、武警官兵、公安干警、国家综合性消防救援队伍因参加事故抢险救援时发生的人身伤

亡，不计入统计调查制度规定的事故等级统计范围，仅作为事故伤亡总人数另行统计

②因事故造成的失踪人员，自事故发生之日起 30 日后（交通事故、火灾事故自事故发生之日起 7日

后），按照死亡人员进行统计，并重新确定事故等级。

考点二、第一类与第二类危险源的区分【★★★】

分类 内容 特点

第一类危险源 可能发生意外释放的能量，包括能量源、能量

载体或危险物质。决定事故后果严重程度。

第一类危险源客观上已经存在并且

在设计、建设时已经采取了必要的

控制措施。

第二类危险源

导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或

失效的各种因素。决定了事故发生的可能性；

是控制重点。

广义上包括物的故障、人的失误、

环境不良以及管理缺陷等因素。

考点三、安全生产许可【★★】

国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业(以下统称企业)

实行安全生产许可制度。（“烟民建危矿” ）

①应急管理部门——负责中央管理的非煤矿矿山企业和危险化学品、烟花爆竹生产企业安全生产许可

证的颁发和管理。

②住建部门——负责建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理。

③工信部——负责民用爆炸物品生产企业安全生产许可证的颁发和管理。

考点四、安全原理【★★★】

系统原理及原

则

动态相关性原则 构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互

制约。

整分合原则

必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合。综合宏

观决策时，必须将安全生产纳入其中； 在考虑资金、人员和体

系时，必须将安全生产作为重要内容考虑。

反馈原则 企业生产的内、外部环境在不断变化，所以必须及时捕获、反

馈各种安全生产信息，以便及时采取行动。

封闭原则 管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形

成有效的管理活动，这就是封闭原则。

人本原理及原

则

动力原则

管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。

如：物质动力、精神动力和信息动力。

物质动力：工资

精神动力：运动员为国争光（爱国主义），集体荣誉

信息动力：科学家追求探索知识边界

能级原则 根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量。

激励原则 激励就是利用某种外部诱因的刺激，调动人的积极性和创造性。

例如：绩效奖惩

行为原则 需要决定动机，动机产生行为，行为指向目标。

预防原理及原

则

偶然损失原则 事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反

复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果。

因果关系原则 只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟

或早而已。

3 E 原则 工程技术对策、教育对策和法制对策。

本质安全化原则 本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本

上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。

强制原理及原

则

安全第一原则

要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要

位置，当生产和其他工作与安全发生矛盾时，要以安全为主，

生产和其他工作要服从于安全。

监督原则

必须明确安全生产监督职责，对企业生产中的守法和执法情况

进行监督。 （外部政府监管部门监督监察，企业内部安全生产

管理部门监督管理）

考点五、事故致因原理【★★★】

（1）事故频发倾向论：

事故频发倾向是指个别人容易发生事故的、稳定的、个人的内在倾向。 事故频发倾向理论认为少数

具有事故频发倾向的人的存在是事故发生的原因，事故责任归结到这部分人身上。

（2）海因里希因果连锁理论：

强调几乎所有的工业伤害事故都是由于人的不安全行为造成的。

第一块骨牌 第二块骨牌 第三块骨牌 第四块骨牌 第五块骨牌

遗传及社会环境 人的缺点 不安全行为

不安全状态 事故 伤害

（3）博德事故因果连锁理论

而博德的理论则认为这些不安全行为或状态是由于管理失误造成的。

第一块骨牌 第二块骨牌 第三块骨牌 第四块骨牌 第五块骨牌

控制不足一管理失误 基本原因一起源论 不安全行为

不安全状态 事故 伤害

①根本原因一控制不足—管理失误

反馈原则 企业生产的内、外部环境在不断变化，所以必须及时捕获、反

馈各种安全生产信息，以便及时采取行动。

封闭原则 管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形

成有效的管理活动，这就是封闭原则。

人本原理及原

则

动力原则

管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。

如：物质动力、精神动力和信息动力。

物质动力：工资

精神动力：运动员为国争光（爱国主义），集体荣誉

信息动力：科学家追求探索知识边界

能级原则 根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量。

激励原则 激励就是利用某种外部诱因的刺激，调动人的积极性和创造性。

例如：绩效奖惩

行为原则 需要决定动机，动机产生行为，行为指向目标。

预防原理及原

则

偶然损失原则 事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反

复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果。

因果关系原则 只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟

或早而已。

3 E 原则 工程技术对策、教育对策和法制对策。

本质安全化原则 本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本

上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。

强制原理及原

则

安全第一原则

要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要

位置，当生产和其他工作与安全发生矛盾时，要以安全为主，

生产和其他工作要服从于安全。

监督原则

必须明确安全生产监督职责，对企业生产中的守法和执法情况

进行监督。 （外部政府监管部门监督监察，企业内部安全生产

管理部门监督管理）

考点五、事故致因原理【★★★】

（1）事故频发倾向论：

事故频发倾向是指个别人容易发生事故的、稳定的、个人的内在倾向。 事故频发倾向理论认为少数

具有事故频发倾向的人的存在是事故发生的原因，事故责任归结到这部分人身上。

（2）海因里希因果连锁理论：

强调几乎所有的工业伤害事故都是由于人的不安全行为造成的。

第一块骨牌 第二块骨牌 第三块骨牌 第四块骨牌 第五块骨牌

遗传及社会环境 人的缺点 不安全行为

不安全状态 事故 伤害

（3）博德事故因果连锁理论

而博德的理论则认为这些不安全行为或状态是由于管理失误造成的。

第一块骨牌 第二块骨牌 第三块骨牌 第四块骨牌 第五块骨牌

控制不足一管理失误 基本原因一起源论 不安全行为

不安全状态 事故 伤害

①根本原因一控制不足—管理失误

根本原因是指未能避免基本原因事件产生或对基本原因事件控制不力的管理失误或缺陷。

②基本原因一起源论

基本原因包括：个人原因及与工作有关原因。

个人原因包括缺乏安全知识或技能、行为动机不正确、生理或心理有问题等；与工作有关的原因主要

包括安全操作规程不健全（不合适），设备、材料不合适，以及存在有害作业环境因素。只有找出并

控制这些由管理失误或缺陷导致的基本原因，才能有效地防止直接原因的发生，从而防止事故发生。

（4）北川彻三事故因果连锁理论

基本原因 间接原因 直接原因 事故 伤害

管理原因

学校教育原因

社会原因

历史原因

技术原因

教育原因

身体原因

精神原因

不安全行为

不安全状态

基本原因应该包括 3个方面：

①管理原因。企业领导者不够重视安全，作业标准不明确，维修保养制度方面的缺陷，人员安排不当，

职工积极性不高等管理上的缺陷。②学校教育原因。小学、中学、大学等教育机构的安全教育不充分。

③社会或历史原因。社会安全观念落后，安全法规或安全管理、监督机构不完备等。

间接原因包括 4个方面：

①技术原因。机械、装置、建筑物等的设计、建造、维护等技术方面的缺陷。②教育原因。由于缺乏

安全知识及操作经验，不知道、轻视操作过程中的危险性和安全操作方法，或操作不熟练、习惯操作

等。③身体原因。身体状态不佳，如头痛、昏迷、癫痫等疾病，或近视、耳聋等生理缺陷，或 疲劳、

睡眠不足等。④精神原因。消极、抵触、不满等不良态度，焦躁、紧张、恐惧、偏激等精神不安定，

狭隘、顽固等不良性格，以及智力方面的障碍。。

（5）能量意外释放理论

1）用安全的能源代替不安全的能源

2）限制能量

（限制量值）

例：利用低电压设备防止电击，限制设备运转速度以防止

机械伤害，限制露天爆破装药量以防止个别飞石伤人等。

3）防止能量蓄积

（不增加能量，防止能量积聚）

例：应用低高度位能，控制爆炸性气体浓度，通过接地消

除静电蓄积，利用避雷针放电保护重要设施等。

4）控制能量释放（不让能量释放） 例：建立水闸墙防止高势能地下水突然涌出。

5）延缓释放能量（使能量慢放）

例：采用安全阀、逸出阀控制高压气体;采用全面崩落法

管理煤巷顶板，控制地压;用各种减振装置吸收冲击能量，

防止人员受到伤害等。

6）开辟释放能量的渠道

（避免意外情况下能量的积聚和

突然释放）

例：安全接地可以防止触电，在矿山探放水可以防止透水，

抽放煤体内瓦斯可以防止瓦斯蓄积爆炸等。

7）设置屏蔽设施（防接触） 例：安全围栏

（6）轨迹交叉理论

管理的重点应放在控制物的不安全状态上，即消除起因物，这样就不会出现施害物，砍断物的因素运

动轨迹，使人与物的轨迹不相交叉，事故即可避免。

【物的因素运动轨迹】

①设计上的缺陷，如用材不当、强度计算错误、结构完整性差、采矿方法不适应矿床围岩性质等（设

计）②制造、工艺流程上的缺陷。（制造）③维修保养上的缺陷，降低了可靠性。（维保）④使用上