11、 关于合规管理，下列表述不正确的是（　　）。
A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B．合规管理是商业银行重要的风险管理活动
C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

多选题
12、银行的资产保全措施一般包括对不良资产进行（　　）。
A．申请破产
B．以资抵债
C．资产置换
D．催讨清收
E．盘活
13、 合作机构的管理水平应重点分析（　　）。
A． 组织结构是否健全
B． 管理制度是否完善
C． 财务制度是否完善
D． 有无健全的财务监督机制
E． 改制后企业的公司治理结构是否合理
14、以下关于合规风险定义，正确的有（　　）。
A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
15、合规风险管理体系应包括的基本要素有（　　）。
A．合规政策
B．合规管理部门的组织结构和资源
C．合规培训与教育制度
D．合规风险识别和管理流程
E．合规风险管理计划
16、下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（　　）。
A．制定并执行风险为本的合规管理计划
B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
17、合规管理部门履行的职责包括（　　）。
A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试
C．持续关注法律、规则和准则的新发展
D．对新员工进行合规培训
E．制订合规管理计划
18、商业银行合规风险管理体系的基本要素有（　　）。
A．合规管理部门的组织结构和资源
B．合规风险识别和管理流程
C．合规政策
D．合规培训和教育制度
E．合规风险管理计划
19、 商业银行合规管理体系的基本要素包括(    )。
A．合规培训与教育制度                
B．合规风险识别流程
C．合规风险管理计划                  
D．合规管理部门的资源
E．合规政策

判断题
20、在我国，商业银行可以利用自由资金从事股票交易。（　　）