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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定节《ä¸å›½äººæ°‘é“¶è¡Œæ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ1)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
11ã€�2003å¹´12月27日,å��å±Šå…¨å›½äººå¤§å¸¸å§”ä¼šç¬¬å…æ¬¡ä¼šè®®å®¡è®®é€šè¿‡äº†ã€Šä¸å›½äººæ°‘é“¶è¡Œæ³•ä¿®æ£æ¡ˆã€‹ï¼Œä¿®æ£å�Žçš„《ä¸å›½äººæ°‘银行法》施行å�Žï¼Œä¸å›½äººæ°‘银行的主è¦�è�Œèƒ½ä¸�包括(  )。
A.货å¸�政ç–的制定和执行
B.维护�值的稳定
C.对金�市场进行�观调控
D.直接审批�监管金�机构
12ã€�就监ç�£ç®¡ç�†éƒ¨åˆ†è€Œè¨€ï¼Œç¬¬å��å±Šå…¨å›½äººæ°‘ä»£è¡¨å¤§ä¼šå¸¸åŠ¡å§”å‘˜ä¼šç¬¬å…æ¬¡ä¼šè®®é€šè¿‡çš„《ä¸å›½äººæ°‘银行 æ³•ä¿®æ£æ¡ˆã€‹ä¿®è®¢çš„é‡�点是(  )。
A.ä¸å›½äººæ°‘银行开始行使直接检查监ç�£æ�ƒ
B.ä¸å›½äººæ°‘银行开始行使å��洗钱的è�Œèƒ½
C.ä¸å›½äººæ°‘银行将对银行业的监管è�Œèƒ½åˆ’分出æ�¥ï¼Œç§»äº¤ç»™é“¶ç›‘会
D.ä¸å›½äººæ°‘银行开始行使直接审批金èž�机构的è�Œèƒ½
13�(  )和(  )�时拥有对银行类金�机构的检查监��。
A.ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šå��会ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会
B.ä¸å›½äººæ°‘银行ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会
C.ä¸å›½äººæ°‘银行ã€�ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šå��会
D.ä¸å›½äººæ°‘银行ã€�å˜æ¬¾ä¿�险机构
14ã€�ç›®å‰�,ä¸å›½äººæ°‘银行有æ�ƒç›´æŽ¥æ£€æŸ¥ç›‘ç�£é‡‘èž�机构的行为ä¸�包括(  )。
A.金�机构的设立行为
B.金èž�æœºæž„æ‰§è¡Œæœ‰å…³å˜æ¬¾å‡†å¤‡é‡‘管ç�†è§„定的行为
C.金èž�机构与ä¸å›½äººæ°‘银行特ç§�贷款有关的行为
D.金�机构执行有关人民�管�规定的行为
15ã€�下列关于ä¸å›½äººæ°‘银行在特定情况下的检查监ç�£æ�ƒçš„说法ä¸ï¼Œä¸�æ£ç¡®çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.ä¸å›½äººæ°‘é“¶è¡Œæ ¹æ�®å±¥è¡Œè�Œè´£çš„需è¦�,有æ�ƒè¦�求银行业金èž�机构报é€�å¿…è¦�的资产负债表ã€�利润表以å�Šå…¶ä»–财务会计ã€�统计报表和资料
B.ä¸å›½äººæ°‘银行对银行业金èž�机构具有机构监管æ�ƒ
C.银行业监管部门对银行业金�机构具有功能监管�
D.ä¸å›½äººæ°‘银行和国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„å�Œæ—¶æ‹¥æœ‰å¯¹é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构的检查监ç�£æ�ƒï¼Œå¯¼è‡´å¯¹é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构的å�Œé‡�检查和å�Œé‡�处罚
多选题
16ã€�关于ä¸å›½äººæ°‘银行在特殊情况下的全é�¢ç›‘ç�£æ�ƒï¼Œä¸‹åˆ—说法æ£ç¡®çš„æœ‰ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.全�监��的行使是为了应对金��机,维护金�稳定
B.ä¸å›½äººæ°‘银行行使全é�¢ç›‘ç�£æ�ƒé¡»ç»�国务院批准
C.�能导致金�机构的��检查和��处罚
Dï¼Žå¤®è¡Œæ ¹æ�®éœ€è¦�有æ�ƒè¦�求银行业金èž�机构报é€�å¿…è¦�的资产负债表ã€�利润表以å�Šå…¶ä»–财务报表
E.ä¸å›½äººæ°‘银行进行全é�¢æ£€æŸ¥æ�ƒæ˜¯ä¸ºäº†å¢žåР金èž�机构的è�¥åˆ©èƒ½åŠ›
17ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行对(  )有æ�ƒè¿›è¡Œæ£€æŸ¥ç›‘ç�£ã€‚
A.执行有关黄金管�规定的行为
B.执行有关�洗钱规定的行为
C.执行有关外汇管�规定的行为
D.执行有关人民�管�规定的行为
E.执行有关清算管�规定的行为
18ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行对(  )有æ�ƒè¿›è¡Œæ£€æŸ¥ç›‘ç�£ã€‚
A.执行有关人民�管�规定的行为
B.执行有关�洗钱规定的行为
C.执行有关外汇管�规定的行为
D.执行有关黄金管�规定的行为
E.执行有关清算管�规定的行为
判æ–题
19ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行和国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„ä¸�能å�Œæ—¶æ‹¥æœ‰å¯¹é“¶è¡Œç±»é‡‘èž�机构的检查监ç�£æ�ƒï¼Œå�¦ 则将会导致对银行业金èž�机构的å�Œé‡�检查和å�Œé‡�处罚。 (  )
20ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行有æ�ƒå¯¹é‡‘èž�机构以å�Šå…¶ä»–å�•ä½�执行有关黄金管ç�†è§„定的行为进行检查监ç�£ï¼Œæ— æ�ƒå¯¹ä¸ªäººçš„该类行为进行检查监ç�£ã€‚(  )
A.货å¸�政ç–的制定和执行
B.维护�值的稳定
C.对金�市场进行�观调控
D.直接审批�监管金�机构
12ã€�就监ç�£ç®¡ç�†éƒ¨åˆ†è€Œè¨€ï¼Œç¬¬å��å±Šå…¨å›½äººæ°‘ä»£è¡¨å¤§ä¼šå¸¸åŠ¡å§”å‘˜ä¼šç¬¬å…æ¬¡ä¼šè®®é€šè¿‡çš„《ä¸å›½äººæ°‘银行 æ³•ä¿®æ£æ¡ˆã€‹ä¿®è®¢çš„é‡�点是(  )。
A.ä¸å›½äººæ°‘银行开始行使直接检查监ç�£æ�ƒ
B.ä¸å›½äººæ°‘银行开始行使å��洗钱的è�Œèƒ½
C.ä¸å›½äººæ°‘银行将对银行业的监管è�Œèƒ½åˆ’分出æ�¥ï¼Œç§»äº¤ç»™é“¶ç›‘会
D.ä¸å›½äººæ°‘银行开始行使直接审批金èž�机构的è�Œèƒ½
13�(  )和(  )�时拥有对银行类金�机构的检查监��。
A.ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šå��会ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会
B.ä¸å›½äººæ°‘银行ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会
C.ä¸å›½äººæ°‘银行ã€�ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šå��会
D.ä¸å›½äººæ°‘银行ã€�å˜æ¬¾ä¿�险机构
14ã€�ç›®å‰�,ä¸å›½äººæ°‘银行有æ�ƒç›´æŽ¥æ£€æŸ¥ç›‘ç�£é‡‘èž�机构的行为ä¸�包括(  )。
A.金�机构的设立行为
B.金èž�æœºæž„æ‰§è¡Œæœ‰å…³å˜æ¬¾å‡†å¤‡é‡‘管ç�†è§„定的行为
C.金èž�机构与ä¸å›½äººæ°‘银行特ç§�贷款有关的行为
D.金�机构执行有关人民�管�规定的行为
15ã€�下列关于ä¸å›½äººæ°‘银行在特定情况下的检查监ç�£æ�ƒçš„说法ä¸ï¼Œä¸�æ£ç¡®çš„æ˜¯ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.ä¸å›½äººæ°‘é“¶è¡Œæ ¹æ�®å±¥è¡Œè�Œè´£çš„需è¦�,有æ�ƒè¦�求银行业金èž�机构报é€�å¿…è¦�的资产负债表ã€�利润表以å�Šå…¶ä»–财务会计ã€�统计报表和资料
B.ä¸å›½äººæ°‘银行对银行业金èž�机构具有机构监管æ�ƒ
C.银行业监管部门对银行业金�机构具有功能监管�
D.ä¸å›½äººæ°‘银行和国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„å�Œæ—¶æ‹¥æœ‰å¯¹é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构的检查监ç�£æ�ƒï¼Œå¯¼è‡´å¯¹é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构的å�Œé‡�检查和å�Œé‡�处罚
多选题
16ã€�关于ä¸å›½äººæ°‘银行在特殊情况下的全é�¢ç›‘ç�£æ�ƒï¼Œä¸‹åˆ—说法æ£ç¡®çš„æœ‰ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.全�监��的行使是为了应对金��机,维护金�稳定
B.ä¸å›½äººæ°‘银行行使全é�¢ç›‘ç�£æ�ƒé¡»ç»�国务院批准
C.�能导致金�机构的��检查和��处罚
Dï¼Žå¤®è¡Œæ ¹æ�®éœ€è¦�有æ�ƒè¦�求银行业金èž�机构报é€�å¿…è¦�的资产负债表ã€�利润表以å�Šå…¶ä»–财务报表
E.ä¸å›½äººæ°‘银行进行全é�¢æ£€æŸ¥æ�ƒæ˜¯ä¸ºäº†å¢žåР金èž�机构的è�¥åˆ©èƒ½åŠ›
17ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行对(  )有æ�ƒè¿›è¡Œæ£€æŸ¥ç›‘ç�£ã€‚
A.执行有关黄金管�规定的行为
B.执行有关�洗钱规定的行为
C.执行有关外汇管�规定的行为
D.执行有关人民�管�规定的行为
E.执行有关清算管�规定的行为
18ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行对(  )有æ�ƒè¿›è¡Œæ£€æŸ¥ç›‘ç�£ã€‚
A.执行有关人民�管�规定的行为
B.执行有关�洗钱规定的行为
C.执行有关外汇管�规定的行为
D.执行有关黄金管�规定的行为
E.执行有关清算管�规定的行为
判æ–题
19ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行和国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„ä¸�能å�Œæ—¶æ‹¥æœ‰å¯¹é“¶è¡Œç±»é‡‘èž�机构的检查监ç�£æ�ƒï¼Œå�¦ 则将会导致对银行业金èž�机构的å�Œé‡�检查和å�Œé‡�处罚。 (  )
20ã€�ä¸å›½äººæ°‘银行有æ�ƒå¯¹é‡‘èž�机构以å�Šå…¶ä»–å�•ä½�执行有关黄金管ç�†è§„定的行为进行检查监ç�£ï¼Œæ— æ�ƒå¯¹ä¸ªäººçš„该类行为进行检查监ç�£ã€‚(  )
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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










