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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第二节《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ2)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
11ã€�银监会的撤销措施是指监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的(  )的行政强制措施。
A.没收其所有资产
B.�制其所有业务
C.终æ¢å…¶æ³•äººèµ„æ ¼
D.å�œæ¢å…¶è�¥ä¸š
12ã€�ç ´äº§å€ºæ�ƒäººçš„债æ�ƒç”³æŠ¥æœŸé™�为自人民法院å�‘布å�—ç�†ç ´äº§ç”³è¯·å…¬å‘Šä¹‹æ—¥èµ·ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A.3个月
B.çŸ30日,长3个月
C.6个月
Dï¼Žç ´äº§è´¢äº§åˆ†é…�完毕å‰�å�‡å�¯
13ã€�银监会å�¯ä»¥å¯¹å�‘生信用å�±æœºçš„银行进行é‡�组。若é‡�组失败,银监会å�¯ä»¥å†³å®šç»ˆæ¢é‡�组,并宣告 å…¶ç ´äº§ã€‚ (  )
14ã€�Aä¼�业由于ç»�è�¥ä¸�å–„ï¼Œæ— åŠ›å�¿å€ºï¼Œè¢«äººæ°‘æ³•é™¢å®£å‘Šç ´äº§ï¼ŒAä¼�业尚有1亿元B银行贷款未还,该贷款以Aä¼�业的厂房为担ä¿�。Aä¼�业å�˜ä»·å‡ºå”®å�Žçš„æ€»ç ´äº§è´¢äº§æœ‰2亿元,其ä¸åŽ‚æˆ¿æ¸…ç®—ä»·ä½�为8 000万元。Aä¼�业的未å�¿å€ºåŠ¡è¿˜åŒ…æ‹¬æ¬ ç¼´ç¨Žæ¬¾8 000万元,è�Œå·¥å·¥èµ„å�Šä¿�险费用4 000ä¸‡å…ƒï¼Œå…¶ä»–æ™®é€šç ´äº§å€ºæ�ƒ1亿元。则B银行å�¯æ”¶å›žï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A. 4 000万元
B. 6 000万元
C. 8 000万元
D. 1亿元
多选题
15�银行的资产�全措施一般包括对�良资产进行(  )。
Aï¼Žç”³è¯·ç ´äº§
B.以资抵债
C.资产置�
D.催讨清收
E.资产�组
16�《银行业监�管�法》规定,银行业金�机构应当按照规定如实�社会公众披露(  )。
Aï¼Žå‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
B.风险管�状况
C.董事和高级管�人员�更事项
D.财务会计报告
E.其他�大事项
17� 在接管机构�组或者撤销清算期间,�国务院银行业监�管�机构负责人批准,银行业监�管�机构对直接负责的董事�高级管�人员和其他直接责任人员,�以采�(  )措施。
A. 直接负责的董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–ç›´æŽ¥è´£ä»»äººå‘˜å‡ºå¢ƒå°†å¯¹å›½å®¶åˆ©ç›Šé€ æˆ�é‡�大æ�Ÿå¤±çš„,通知出境管ç�†æœºå…³ä¾�法阻æ¢å…¶å‡ºå¢ƒ
B. 申请�法机关�制直接负责的董事�高级管�人员和其他直接责任人员转移�转让财产或者对其财产设定其他�利
C. 申请å�¸æ³•机关ç¦�æ¢ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–直接责任人员转移ã€�转让财产或者对其财产设定其他æ�ƒåˆ©
D. 直接负责的董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–ç›´æŽ¥è´£ä»»äººå‘˜å‡ºå¢ƒå°†å¯¹å›½å®¶åˆ©ç›Šé€ æˆ�é‡�大æ�Ÿ 失的,通知出境管ç�†æœºå…³ä¸¥å¯†ç›‘视其出境å�Žçš„æŠ¥è€ƒ
E. 申请å�¸æ³•机关ç¦�æ¢ä»»ä½•负责的董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–责任人员转移ã€�转让财产或者对其财产设定其他æ�ƒåˆ©
判æ–题
18ã€�银行业金èž�机构有è¿�法ç»�è�¥ã€�ç»�è�¥ç®¡ç�†ä¸�å–„ç‰æƒ…形,ä¸�予é‡�组将严é‡�å�±å®³é‡‘èž�ç§©åº�ã€�æ�Ÿå®³å…¬ä¼—利益的,国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„有æ�ƒäºˆä»¥é‡�组。(  )
19ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会å�¯ä»¥å¯¹å�‘生信用å�±æœºçš„银行进行é‡�组。若é‡�组失败,ä¸å›½é“¶ç›‘会å�¯ä»¥å†³å®šç»ˆæ¢é‡�ç»„ï¼Œå¹¶å®£å‘Šå…¶ç ´äº§ã€‚ (  )
20ã€�对å�‘生信用å�±æœºï¼Œä¸¥é‡�å½±å“�å˜æ¬¾äººå’Œå…¶ä»–客户å�ˆæ³•æ�ƒç›Šçš„银行,银监会å�¯ä»¥ä¾�法促æˆ�其充足(  ){Page}
A.æ£ç¡®
B.错误
A.没收其所有资产
B.�制其所有业务
C.终æ¢å…¶æ³•äººèµ„æ ¼
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A.3个月
B.çŸ30日,长3个月
C.6个月
Dï¼Žç ´äº§è´¢äº§åˆ†é…�完毕å‰�å�‡å�¯
13ã€�银监会å�¯ä»¥å¯¹å�‘生信用å�±æœºçš„银行进行é‡�组。若é‡�组失败,银监会å�¯ä»¥å†³å®šç»ˆæ¢é‡�组,并宣告 å…¶ç ´äº§ã€‚ (  )
14ã€�Aä¼�业由于ç»�è�¥ä¸�å–„ï¼Œæ— åŠ›å�¿å€ºï¼Œè¢«äººæ°‘æ³•é™¢å®£å‘Šç ´äº§ï¼ŒAä¼�业尚有1亿元B银行贷款未还,该贷款以Aä¼�业的厂房为担ä¿�。Aä¼�业å�˜ä»·å‡ºå”®å�Žçš„æ€»ç ´äº§è´¢äº§æœ‰2亿元,其ä¸åŽ‚æˆ¿æ¸…ç®—ä»·ä½�为8 000万元。Aä¼�业的未å�¿å€ºåŠ¡è¿˜åŒ…æ‹¬æ¬ ç¼´ç¨Žæ¬¾8 000万元,è�Œå·¥å·¥èµ„å�Šä¿�险费用4 000ä¸‡å…ƒï¼Œå…¶ä»–æ™®é€šç ´äº§å€ºæ�ƒ1亿元。则B银行å�¯æ”¶å›žï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚
A. 4 000万元
B. 6 000万元
C. 8 000万元
D. 1亿元
多选题
15�银行的资产�全措施一般包括对�良资产进行(  )。
Aï¼Žç”³è¯·ç ´äº§
B.以资抵债
C.资产置�
D.催讨清收
E.资产�组
16�《银行业监�管�法》规定,银行业金�机构应当按照规定如实�社会公众披露(  )。
Aï¼Žå‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
B.风险管�状况
C.董事和高级管�人员�更事项
D.财务会计报告
E.其他�大事项
17� 在接管机构�组或者撤销清算期间,�国务院银行业监�管�机构负责人批准,银行业监�管�机构对直接负责的董事�高级管�人员和其他直接责任人员,�以采�(  )措施。
A. 直接负责的董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–ç›´æŽ¥è´£ä»»äººå‘˜å‡ºå¢ƒå°†å¯¹å›½å®¶åˆ©ç›Šé€ æˆ�é‡�大æ�Ÿå¤±çš„,通知出境管ç�†æœºå…³ä¾�法阻æ¢å…¶å‡ºå¢ƒ
B. 申请�法机关�制直接负责的董事�高级管�人员和其他直接责任人员转移�转让财产或者对其财产设定其他�利
C. 申请å�¸æ³•机关ç¦�æ¢ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–直接责任人员转移ã€�转让财产或者对其财产设定其他æ�ƒåˆ©
D. 直接负责的董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–ç›´æŽ¥è´£ä»»äººå‘˜å‡ºå¢ƒå°†å¯¹å›½å®¶åˆ©ç›Šé€ æˆ�é‡�大æ�Ÿ 失的,通知出境管ç�†æœºå…³ä¸¥å¯†ç›‘视其出境å�Žçš„æŠ¥è€ƒ
E. 申请å�¸æ³•机关ç¦�æ¢ä»»ä½•负责的董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–责任人员转移ã€�转让财产或者对其财产设定其他æ�ƒåˆ©
判æ–题
18ã€�银行业金èž�机构有è¿�法ç»�è�¥ã€�ç»�è�¥ç®¡ç�†ä¸�å–„ç‰æƒ…形,ä¸�予é‡�组将严é‡�å�±å®³é‡‘èž�ç§©åº�ã€�æ�Ÿå®³å…¬ä¼—利益的,国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„有æ�ƒäºˆä»¥é‡�组。(  )
19ã€�ä¸å›½é“¶ç›‘会å�¯ä»¥å¯¹å�‘生信用å�±æœºçš„银行进行é‡�组。若é‡�组失败,ä¸å›½é“¶ç›‘会å�¯ä»¥å†³å®šç»ˆæ¢é‡�ç»„ï¼Œå¹¶å®£å‘Šå…¶ç ´äº§ã€‚ (  )
20ã€�对å�‘生信用å�±æœºï¼Œä¸¥é‡�å½±å“�å˜æ¬¾äººå’Œå…¶ä»–客户å�ˆæ³•æ�ƒç›Šçš„银行,银监会å�¯ä»¥ä¾�法促æˆ�其充足(  ){Page}
A.æ£ç¡®
B.错误
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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










