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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第二节《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ5)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
�选题
1�银监会对�生信用�机的银行�以实行接管,接管期�长为(  )。
A.6年
B.4年
C.2年
D.一年
2ã€�撤销是指监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的终æ¢å…¶æ³•人 èµ„æ ¼çš„åˆ‘ç½šæŽªæ–½ã€‚ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰
3�对涉嫌转移或者�匿�法资金的银行业金�机构�其工作人员以�关�行为人的账户,�(  )批准,�以申请�法机关予以冻结。{Page}

4ã€�国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„在银行业金èž�机构已ç»�或å�¯èƒ½å�‘生信用å�±æœºï¼Œä¸¥é‡�å½±å“�å˜æ¬¾äººçš„利益的情况下,对该银行采å�–的整顿和改组措施。这ç§�处置方å¼�是(   )。
A.�组
B.接管
C.撤销
D.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
5ã€�银监会通过å�ˆå¹¶ã€�兼并收è´ã€�è´ä¹°ä¸Žæ‰¿æŽ¥ç‰æ–¹å¼�,改å�˜é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构的资本结构,å�ˆç�†è§£å†³å€ºåŠ¡ï¼Œä»¥ä¾¿ä½¿é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构摆脱其所é�¢ä¸´çš„财务困难,并继ç»ç»�è�¥è€Œé‡‡å�–的措施是(  )。
A.接管
B.�组
C.撤销
D.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
6ã€� æ ¹æ�®ã€Šé“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æ³•》的规定,对å�‘生风险的银行业金èž�机构的处置方å¼�ä¸�包括(  )。
A. 接管
B. �组
C. 冻结
D. 撤销
7ã€�ä¸å›½äººæ°‘é“¶è¡Œæ ¹æ�®æ‰§è¡Œè´§å¸�政ç–和维护金èž�稳定的需è¦�,å�¯ä»¥å»ºè®®å›½åŠ¡é™¢é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æœº 构对银行业金èž�机构进行检查监ç�£ï¼Œå›½åŠ¡é™¢é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æœºæž„应当自收到建议之日起 (  )天内予以回å¤�。
A.15
B.20
C.30
D.60
8ã€�ã€Šç ´äº§æ³•ã€‹è§„å®šçš„å€ºæ�ƒç”³æŠ¥æœŸé™�自人民法院å�‘布å�—ç�†ç ´äº§ç”³è¯·å…¬å‘Šä¹‹æ—¥èµ·è®¡ç®—,长ä¸�超过(  )。{Page}
多选题
9�银行业金�机构��审慎��规则且�期未改的,�银监会或者其�一级派出机构负责人批准,�以区别情形,采�下列措施(  )。
A.责令暂å�œéƒ¨åˆ†ä¸šåŠ¡ã€�å�œæ¢æ‰¹å‡†å¼€åŠžæ–°ä¸šåŠ¡
B.�制分�红利和其他收入
C.责令调整董事�高级管�人员或者�制其�利
D.å�œæ¢æ‰¹å‡†å¢žè®¾åˆ†æ”¯æœºæž„
E.责令控股股东转让股�或者�制有关股东的�利
10�《银行业监�管�法》规定,银行业金�机构应当按照规定如实�社会公众披露(  )。
A.财务会计报告
B.风险管�状况
C.董事和高级管�人员�更事项
Dï¼Žå‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
E.客户交易数�
1�银监会对�生信用�机的银行�以实行接管,接管期�长为(  )。
A.6年
B.4年
C.2年
D.一年
2ã€�撤销是指监管部门对ç»�å…¶æ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é‡‘èž�机构ä¾�法采å�–的终æ¢å…¶æ³•人 èµ„æ ¼çš„åˆ‘ç½šæŽªæ–½ã€‚ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰
3�对涉嫌转移或者�匿�法资金的银行业金�机构�其工作人员以�关�行为人的账户,�(  )批准,�以申请�法机关予以冻结。{Page}

4ã€�国务院银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„在银行业金èž�机构已ç»�或å�¯èƒ½å�‘生信用å�±æœºï¼Œä¸¥é‡�å½±å“�å˜æ¬¾äººçš„利益的情况下,对该银行采å�–的整顿和改组措施。这ç§�处置方å¼�是(   )。
A.�组
B.接管
C.撤销
D.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
5ã€�银监会通过å�ˆå¹¶ã€�兼并收è´ã€�è´ä¹°ä¸Žæ‰¿æŽ¥ç‰æ–¹å¼�,改å�˜é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构的资本结构,å�ˆç�†è§£å†³å€ºåŠ¡ï¼Œä»¥ä¾¿ä½¿é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构摆脱其所é�¢ä¸´çš„财务困难,并继ç»ç»�è�¥è€Œé‡‡å�–的措施是(  )。
A.接管
B.�组
C.撤销
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6ã€� æ ¹æ�®ã€Šé“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æ³•》的规定,对å�‘生风险的银行业金èž�机构的处置方å¼�ä¸�包括(  )。
A. 接管
B. �组
C. 冻结
D. 撤销
7ã€�ä¸å›½äººæ°‘é“¶è¡Œæ ¹æ�®æ‰§è¡Œè´§å¸�政ç–和维护金èž�稳定的需è¦�,å�¯ä»¥å»ºè®®å›½åŠ¡é™¢é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æœº 构对银行业金èž�机构进行检查监ç�£ï¼Œå›½åŠ¡é™¢é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æœºæž„应当自收到建议之日起 (  )天内予以回å¤�。
A.15
B.20
C.30
D.60
8ã€�ã€Šç ´äº§æ³•ã€‹è§„å®šçš„å€ºæ�ƒç”³æŠ¥æœŸé™�自人民法院å�‘布å�—ç�†ç ´äº§ç”³è¯·å…¬å‘Šä¹‹æ—¥èµ·è®¡ç®—,长ä¸�超过(  )。{Page}
多选题
9�银行业金�机构��审慎��规则且�期未改的,�银监会或者其�一级派出机构负责人批准,�以区别情形,采�下列措施(  )。
A.责令暂å�œéƒ¨åˆ†ä¸šåŠ¡ã€�å�œæ¢æ‰¹å‡†å¼€åŠžæ–°ä¸šåŠ¡
B.�制分�红利和其他收入
C.责令调整董事�高级管�人员或者�制其�利
D.å�œæ¢æ‰¹å‡†å¢žè®¾åˆ†æ”¯æœºæž„
E.责令控股股东转让股�或者�制有关股东的�利
10�《银行业监�管�法》规定,银行业金�机构应当按照规定如实�社会公众披露(  )。
A.财务会计报告
B.风险管�状况
C.董事和高级管�人员�更事项
Dï¼Žå‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
E.客户交易数�
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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










