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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第二节《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ6)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
多选题
11ã€�下列措施ä¸(  )属于ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施。
A.剥夺政治�利
B.å�–消董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜ä»»è�Œèµ„æ ¼
C.ç¦�æ¢ä»Žäº‹é“¶è¡Œä¸šå·¥ä½œ
D.�济处罚
E.纪律处分
12�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.接管
B.�组
C.撤销
D.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
E.兼并
13�银行业金�机构��审慎��规则且�期未改的。银监会或者其�一级派出机构�负责人批准,�以区别情形。采�下列措施(  )。
A.责令暂å�œéƒ¨åˆ†ä¸šåŠ¡ã€�å�œæ¢æ‰¹å‡†å¼€åŠžæ–°ä¸šåŠ¡
B.�制分�红利和其他收入
C.责令调整董事�高级管�人员或者�制其�利
D.å�œæ¢æ‰¹å‡†å¢žè®¾åˆ†æ”¯æœºæž„
E.�制资产转让
14ã€� æ ¹æ�®ã€Šé“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æ³•》的规定,银行业金èž�机构应当按照规定如实å�‘社会公众披露
( )。
A.财务会计报告
B.风险管�状况
C.董事和高级管�人员�更事项
Dï¼Žå‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
E.客户交易数�
15� 《银行业监�管�法》规定,银行业金�机构应当按照规定如实�社会公众披露(  )。
A. 财务会计报告
B. 风险管�状况
C. 董事和高级管�人员�更事项
D. å‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
E. 其他�大事项
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A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
E.5年
17ã€�ç ´äº§è´¢äº§ä¼˜å…ˆæ¸…å�¿ï¼ˆã€€ï¼‰å�Žå†�进行分é…�。{Page}

18�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
B.�组
C.撤销
D.接管
E.�并
判æ–题
19ã€� ç ´äº§è´¢äº§ä¸�足以清å�¿å�Œä¸€é¡ºåº�的清å�¿è¦�求的,按照比例分é…�。(  )
A.对
B.错
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11ã€�下列措施ä¸(  )属于ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施。
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B.å�–消董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜ä»»è�Œèµ„æ ¼
C.ç¦�æ¢ä»Žäº‹é“¶è¡Œä¸šå·¥ä½œ
D.�济处罚
E.纪律处分
12�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.接管
B.�组
C.撤销
D.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
E.兼并
13�银行业金�机构��审慎��规则且�期未改的。银监会或者其�一级派出机构�负责人批准,�以区别情形。采�下列措施(  )。
A.责令暂å�œéƒ¨åˆ†ä¸šåŠ¡ã€�å�œæ¢æ‰¹å‡†å¼€åŠžæ–°ä¸šåŠ¡
B.�制分�红利和其他收入
C.责令调整董事�高级管�人员或者�制其�利
D.å�œæ¢æ‰¹å‡†å¢žè®¾åˆ†æ”¯æœºæž„
E.�制资产转让
14ã€� æ ¹æ�®ã€Šé“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†æ³•》的规定,银行业金èž�机构应当按照规定如实å�‘社会公众披露
( )。
A.财务会计报告
B.风险管�状况
C.董事和高级管�人员�更事项
Dï¼Žå‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
E.客户交易数�
15� 《银行业监�管�法》规定,银行业金�机构应当按照规定如实�社会公众披露(  )。
A. 财务会计报告
B. 风险管�状况
C. 董事和高级管�人员�更事项
D. å‘˜å·¥ä¸æ‰€æœ‰çš„è¿�法è¿�规处ç�†ç»“æžœ
E. 其他�大事项
16ã€�ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会对å�‘生信用å�±æœºçš„银行å�¯ä»¥å®žè¡ŒæŽ¥ç®¡ï¼ŒæŽ¥ç®¡æœŸé™�å�¯ä»¥ä¸º(  )。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
E.5年
17ã€�ç ´äº§è´¢äº§ä¼˜å…ˆæ¸…å�¿ï¼ˆã€€ï¼‰å�Žå†�进行分é…�。{Page}

18�《银行业监�管�法》规定,对�生风险的银行业金�机构进行处置的方�有(  )。
A.ä¾�æ³•å®£å‘Šç ´äº§
B.�组
C.撤销
D.接管
E.�并
判æ–题
19ã€� ç ´äº§è´¢äº§ä¸�足以清å�¿å�Œä¸€é¡ºåº�的清å�¿è¦�求的,按照比例分é…�。(  )
A.对
B.错
20ã€�银行业监ç�£ç®¡ç�†æœºæž„æ ¹æ�®å±¥è¡Œè�Œè´£çš„需è¦�,å�¯ä»¥ä¸Žé“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构的高级管ç�†äººå‘˜è¿›è¡Œç›‘ç�£ç®¡ç�†è°ˆè¯�ï¼Œä½†æ— æ�ƒè¦�求其董事就其业务活动和é‡�大事项å�šå‡ºè¯´æ˜Žã€‚(  )
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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










