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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第二节《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•ã€‹ç›¸å…³è§„å®šç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ8)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
�选题
1� �国务院银行业监�管�机构或者(  )负责人批准,银行业监�管�机构有�查询涉嫌金��法的银行业金�机构�其工作人员以�关�行为人的账户。
A.其市一级派出机构
B.其�一级派出机构
C.银行业�会
D.银行业金�机构
2ã€� ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会æ��å‡ºçš„è‰¯å¥½ç›‘ç®¡çš„æ ‡å‡†ä¸�包括(  )。
A.鼓励公平竞争ã€�å��å¯¹æ— åº�竞争
B.高效�节约地使用一切监管资�
C.努力�少金�犯罪
D.对监管者和被监管者都è¦�å®žæ–½ä¸¥æ ¼ã€�明确的问责制
3ã€�按照《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•》的规定,对å�‘生风险的银行业金èž�机构的处置方å¼�ä¸ä¸�包括(  )。
A.接管
B.�组
C.查询�冻结涉嫌�法的账户
D.撤销
4ã€�银监会对金èž�机构高级管ç�†äººå‘˜çš„ä»»è�Œèµ„æ ¼è¿›è¡Œå®¡æŸ¥æ ¸å‡†å±žäºŽç›‘ç®¡æŽªæ–½ä¸çš„(  )。
A.信�披露监管
B.�现场监管
C.监管谈�
D.市场准人
5ã€�监管人员通过实地查阅银行业金èž�机构ç»�è�¥æ´»åŠ¨çš„å�„ç§�èµ„æ–™å’Œåº§è°ˆè¯¢é—®ç‰æ–¹æ³•,银行业金èž� 机构的风险性和å�ˆè§„性进行分æž�和评价,这是银监会监管措施ä¸çš„(  )。
A.信�披露监管
B.监管谈�
C.�现场监管
D.现场检查
6�监管人员到商业银行约�高级管�人员,�求其就业务活动和风险管�的�大事项进行
说明,这�监管方�是( )。
A.现场检查
B.�现场监管
C.监管谈�
D.信�披露监管
7ã€� 下列关于商业银行被接管的表述,æ£ç¡®çš„æ˜¯( )。
Aï¼ŽæŽ¥ç®¡çš„åŽŸå› å¿…é¡»æ˜¯é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构已ç»�或å�¯èƒ½å�‘生信用å�±æœº
B.接管期间商业银行必须终æ¢ä¸€åˆ‡æ´»åЍ
C.接管的期�长�超过5年
D.接管由ä¸å›½äººæ°‘银行å�šå‡ºå†³å®š
8ã€� é“¶ç›‘ä¼šæ’¤é”€å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�æœºæž„çš„æ³•äººèµ„æ ¼çš„ç�†ç”±æ˜¯( )。
A.该金�机构收入低
B.该金�机构为�法设立
C.该金�机构资本利润率低于�行业水平
D.�撤销该金�机构�会严��害金�秩���害公众利益
9ã€� 被接管的商业银行,其债æ�ƒå’Œå€ºåŠ¡å…³ç³»å› æŽ¥ç®¡è€Œå�‘生å�˜åŒ–。( )
10ã€�æ ¹æ�®ã€Šå•†ä¸šé“¶è¡Œæ³•》的规定,未ç»�(  )批准,任何å�•ä½�和个人ä¸�得从事å�¸æ”¶å…¬ä¼—å˜æ¬¾ç‰å•†ä¸šé“¶è¡Œä¸šåŠ¡ï¼Œä»»ä½•å�•ä½�ä¸�得在å��ç§°ä¸ä½¿ç”¨â€œé“¶è¡Œâ€�å—æ ·ã€‚
A.国务院
B.财务部
C.ä¸å›½äººæ°‘银行
D.国务院银行业监�管�机构
1� �国务院银行业监�管�机构或者(  )负责人批准,银行业监�管�机构有�查询涉嫌金��法的银行业金�机构�其工作人员以�关�行为人的账户。
A.其市一级派出机构
B.其�一级派出机构
C.银行业�会
D.银行业金�机构
2ã€� ä¸å›½é“¶è¡Œä¸šç›‘ç�£ç®¡ç�†å§”员会æ��å‡ºçš„è‰¯å¥½ç›‘ç®¡çš„æ ‡å‡†ä¸�包括(  )。
A.鼓励公平竞争ã€�å��å¯¹æ— åº�竞争
B.高效�节约地使用一切监管资�
C.努力�少金�犯罪
D.对监管者和被监管者都è¦�å®žæ–½ä¸¥æ ¼ã€�明确的问责制
3ã€�按照《银行业监ç�£ç®¡ç�†æ³•》的规定,对å�‘生风险的银行业金èž�机构的处置方å¼�ä¸ä¸�包括(  )。
A.接管
B.�组
C.查询�冻结涉嫌�法的账户
D.撤销
4ã€�银监会对金èž�机构高级管ç�†äººå‘˜çš„ä»»è�Œèµ„æ ¼è¿›è¡Œå®¡æŸ¥æ ¸å‡†å±žäºŽç›‘ç®¡æŽªæ–½ä¸çš„(  )。
A.信�披露监管
B.�现场监管
C.监管谈�
D.市场准人
5ã€�监管人员通过实地查阅银行业金èž�机构ç»�è�¥æ´»åŠ¨çš„å�„ç§�èµ„æ–™å’Œåº§è°ˆè¯¢é—®ç‰æ–¹æ³•,银行业金èž� 机构的风险性和å�ˆè§„性进行分æž�和评价,这是银监会监管措施ä¸çš„(  )。
A.信�披露监管
B.监管谈�
C.�现场监管
D.现场检查
6�监管人员到商业银行约�高级管�人员,�求其就业务活动和风险管�的�大事项进行
说明,这�监管方�是( )。
A.现场检查
B.�现场监管
C.监管谈�
D.信�披露监管
7ã€� 下列关于商业银行被接管的表述,æ£ç¡®çš„æ˜¯( )。
Aï¼ŽæŽ¥ç®¡çš„åŽŸå› å¿…é¡»æ˜¯é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�机构已ç»�或å�¯èƒ½å�‘生信用å�±æœº
B.接管期间商业银行必须终æ¢ä¸€åˆ‡æ´»åЍ
C.接管的期�长�超过5年
D.接管由ä¸å›½äººæ°‘银行å�šå‡ºå†³å®š
8ã€� é“¶ç›‘ä¼šæ’¤é”€å…·æœ‰æ³•äººèµ„æ ¼çš„é“¶è¡Œä¸šé‡‘èž�æœºæž„çš„æ³•äººèµ„æ ¼çš„ç�†ç”±æ˜¯( )。
A.该金�机构收入低
B.该金�机构为�法设立
C.该金�机构资本利润率低于�行业水平
D.�撤销该金�机构�会严��害金�秩���害公众利益
9ã€� 被接管的商业银行,其债æ�ƒå’Œå€ºåŠ¡å…³ç³»å› æŽ¥ç®¡è€Œå�‘生å�˜åŒ–。( )
10ã€�æ ¹æ�®ã€Šå•†ä¸šé“¶è¡Œæ³•》的规定,未ç»�(  )批准,任何å�•ä½�和个人ä¸�得从事å�¸æ”¶å…¬ä¼—å˜æ¬¾ç‰å•†ä¸šé“¶è¡Œä¸šåŠ¡ï¼Œä»»ä½•å�•ä½�ä¸�得在å��ç§°ä¸ä½¿ç”¨â€œé“¶è¡Œâ€�å—æ ·ã€‚
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B.财务部
C.ä¸å›½äººæ°‘银行
D.国务院银行业监�管�机构
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| ¿Î³ÌרҵÃû³Æ | ½²Ê¦ | Ô¼Û/ÓÅ»Ý¼Û | Ãâ·ÑÌåÑé | ±¨Ãû |
|---|---|---|---|---|
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈË´û¿î¡·¾«½²°à | Òüº£Ô± ÕÔÃ÷ |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¸öÈËÀí²Æ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ¡·¾«½²°à | Íõåû ÐìÓê¹â |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶·¨ÂÉ·¨¹æ£¨Ô¹«¹²»ù´¡£©¡·¾«½²°à | ºú¼Ñ | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶·çÏÕ¹ÜÀí¡·¾«½²°à | Åíá° ÂíÏþÇà |
£¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶¹«Ë¾ÐÅ´û¡·¾«½²°à | ÕÔÃ÷ | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017Äê³õ¼¶¡¶ÒøÐйÜÀí¡·¾«½²°à | Àî´º | £¤300 / £¤300 | ![]() |
±¨Ãû |
| 2017ÄêÖм¶¡¶¸öÈËÀí²Æ×¨ÒµÊµÎñ¡·¾«½²°à | ÐìÓê¹â | £¤400 / £¤400 | ![]() |
±¨Ãû |










