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法律法规与综å�ˆèƒ½åŠ›ç¬¬äº”ç« é“¶è¡Œä¸šç›‘ç®¡å�Šå��洗钱法律规定第三节è¿�å��æœ‰å…³æ³•å¾‹è§„å®šçš„æ³•å¾‹è´£ä»»ç« èŠ‚ç»ƒä¹ ï¼ˆ2)
导读:
进入银行业åˆ�çº§èµ„æ ¼è€ƒè¯•é¢˜åº“ç« èŠ‚ç»ƒä¹ åœ¨çº¿æµ‹è¯•æœ¬æ‰¹è¯•é¢˜ï¼Œå�¯æŸ¥çœ‹ç”案å�Šè§£æž� 进入测试模å¼�
11ã€�ã€Šç ´äº§æ³•ã€‹è§„å®šï¼Œå€ºæ�ƒç”³æŠ¥æœŸé™�为:自人民法院å�‘布å�—ç�†ç ´äº§ç”³è¯·å…¬å‘Šä¹‹æ—¥èµ·ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚{Page}

12ã€�下列措施ä¸ä¸�属于银监会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施的有(  )。
A.�济处罚
B.å�–消董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜ä»»è�Œèµ„æ ¼
C.ç¦�æ¢ä»Žäº‹é“¶è¡Œä¸šå·¥ä½œ
D.剥夺政治�利
13�行政处分的�类�包括(  )。
A.è¦å‘Š
B.记过
C.记大过
D.罚款
多选题
14�刑事责任包括(  )。
A.罚金
B.管制
C.没收财产
D.拘役
E.有期徒刑
15�刑事责任包括(  )。{Page}

16ã€�下列关于è¿�å��银行业监ç�£ç®¡ç�†æœ‰å…³æ³•律规定的法律责任的说法ä¸ï¼Œæ£ç¡®çš„æœ‰ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚{Page}

17�刑事责任包括(  )。{Page}

18ã€�下列措施ä¸å±žäºŽé“¶ç›‘会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施的有(  )。{Page}

19�作为一�从事信贷工作的从业人员,属于明显���业�守,有些还将带�相应的行政处罚或刑事责任的行为的是(  )。
A.ä¸�进行必è¦�çš„å®žåœ°è°ƒæŸ¥ï¼Œåœ¨æ— å�¯ä¿¡æ��料的情况下,å�³è½»çŽ‡åœ°å¯¹æŽˆä¿¡å·¥ä½œæ��出æ„�è§�和建议
B.在对客户æ��ä¾›çš„èµ„æ–™å˜æœ‰ç–‘问时,ä¸�采å�–相应的措施进行验è¯�和调查,å�¬ä¹‹ä»»ä¹‹
C.çœ�略必è¦�çš„å®¡æ ¸ç¨‹åº�,或ä¸�å½“å¹²æ¶‰å…¶ä»–ä¿¡è´·å®¡æ ¸äººå‘˜çš„ç‹¬ç«‹å®¡æŸ¥æ„�è§�
D.ä¸�按照è¦�求对客户信贷资料ã€�档案进行归案和移é€�ï¼Œé€ æˆ�档案资料ä¸�完整ã€�ä¸�å…¨é�¢
E.�按照规定进行有效的贷�监控
判æ–题
20�一般而言,法律法规的规定�包括授�性规定。(  ){Page}
A.æ£ç¡®
B.错误

12ã€�下列措施ä¸ä¸�属于银监会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施的有(  )。
A.�济处罚
B.å�–消董事ã€�高级管ç�†äººå‘˜ä»»è�Œèµ„æ ¼
C.ç¦�æ¢ä»Žäº‹é“¶è¡Œä¸šå·¥ä½œ
D.剥夺政治�利
13�行政处分的�类�包括(  )。
A.è¦å‘Š
B.记过
C.记大过
D.罚款
多选题
14�刑事责任包括(  )。
A.罚金
B.管制
C.没收财产
D.拘役
E.有期徒刑
15�刑事责任包括(  )。{Page}

16ã€�下列关于è¿�å��银行业监ç�£ç®¡ç�†æœ‰å…³æ³•律规定的法律责任的说法ä¸ï¼Œæ£ç¡®çš„æœ‰ï¼ˆã€€ã€€ï¼‰ã€‚{Page}

17�刑事责任包括(  )。{Page}

18ã€�下列措施ä¸å±žäºŽé“¶ç›‘会对è¿�å��国家有关银行业监ç�£ç®¡ç�†è§„定的处罚措施的有(  )。{Page}

19�作为一�从事信贷工作的从业人员,属于明显���业�守,有些还将带�相应的行政处罚或刑事责任的行为的是(  )。
A.ä¸�进行必è¦�çš„å®žåœ°è°ƒæŸ¥ï¼Œåœ¨æ— å�¯ä¿¡æ��料的情况下,å�³è½»çŽ‡åœ°å¯¹æŽˆä¿¡å·¥ä½œæ��出æ„�è§�和建议
B.在对客户æ��ä¾›çš„èµ„æ–™å˜æœ‰ç–‘问时,ä¸�采å�–相应的措施进行验è¯�和调查,å�¬ä¹‹ä»»ä¹‹
C.çœ�略必è¦�çš„å®¡æ ¸ç¨‹åº�,或ä¸�å½“å¹²æ¶‰å…¶ä»–ä¿¡è´·å®¡æ ¸äººå‘˜çš„ç‹¬ç«‹å®¡æŸ¥æ„�è§�
D.ä¸�按照è¦�求对客户信贷资料ã€�档案进行归案和移é€�ï¼Œé€ æˆ�档案资料ä¸�完整ã€�ä¸�å…¨é�¢
E.�按照规定进行有效的贷�监控
判æ–题
20�一般而言,法律法规的规定�包括授�性规定。(  ){Page}
A.æ£ç¡®
B.错误
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£¤300 / £¤300 | ![]() |
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