2019年3月26日,基金业协会网站发布《关于开展基金销售机构基金从业人员资格注册管理的通知》(中基协字〔2019〕131号),明确基金销售人员从业资格注册管理职责及要求、基金销售人员从业资格注册管理方式及流程。
一、基金销售人员从业资格注册管理职责及要求
为落实基金销售人员从业资格注册管理职责要求,各基金销售机构内部应指定资格管理员负责本机构基金从业人员注册、变更、离职等资格管理工作,统一在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)从业人员管理平台进行。各级机构资格管理员代表所在机构行使以下职责:
(一)负责从业人员管理平台中机构和个人账号及密码的开通管理;
(二)组织实施机构从业人员注册、变更、离职等资格管理工作;
(三)负责所在机构从业人员填报个人信息及材料的审核,确保信息及材料真实、完整、有效;
(四)协助协会开展从业人员资格管理相关检查和调查;
(五)为所在机构从业人员开展相关咨询服务;
(六)资格管理员有关信息应及时向协会报备,保持与协会的日常联系,不得擅自委托他人代其行使职责。