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证券投资基金精选章节试题
1、交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给( )，其他指令被分发给( )。
A. 基金经纪人；交易员
B. 交易员；基金经纪人
C. 基金经理；交易员
D. 交易员；基金经理
首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给“基金经理”。其他指令被分发给“交易员”。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
2、 ( )接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。( )在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
A. 基金经理；基金经理
B. 基金经理：交易员
C. 交易员；基金经理
D. 交易员：交易员
3、下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ 通过审核的投资指令才能被分发给交易员
Ⅲ 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
Ⅳ 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。（Ⅰ项说法错误）
其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
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