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证券投资基金精选章节试题
1、下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是( )。
A. 基金投资交易过程中存在合规性风险
B. 基金投资交易中存在投资组合风险
C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
参考答案：C
参考解析：基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。
2、基金交易过程中的风险主要体现在（）两个方面。
Ⅰ、投资交易过程中的合规风险
Ⅱ、操作风险
Ⅲ、经营风险
Ⅳ、利率风险
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：选项D正确：基金交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险 ，二是操作风险。
3、（）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
A. 利率风险
B. 财产风险
C. 经营风险
D. 投资交易过程中的合规风险
参考答案：D
参考解析：选项D正确：投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
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