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2023年基金从业《基础知识》模拟练习题三十五

来源:233网校 2023-02-04 00:00:52

关于经纪人,以下表述正确的是()

A、经纪人是报价驱动市场上最重要的角色

B、经纪人是市场流动的主要提供者

C、经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润

D、经纪人在交易中只是执行投资者的指令,本身并未参与到交易之中

参考答案:D

参考解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行

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基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股,盘中交易员下达指令时,此股票的价格下降到17元/股,则交易员下达的价格为()。

A、17元

B、18元

C、交易员需跟基金经理反馈

D、交易员需跟交易主管反馈

参考答案:A

参考解析:交易员有权择时完成交易。

插入模块

有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()

A、做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易

B、做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C、做市商向投资者进行单方保价

D、做市商应对市场上所有债券进行报价

参考答案:B

参考解析:做市商与投资者交易,并非中央银行,A错;

做市商进行买卖双向报价,C错;

做市商并不负责对市场上所有债券进行报价,D错。

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