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2023年基金从业《基础知识》模拟练习题四十四

来源:233网校 2023-02-13 00:00:55

以下不属于场内证券交易原则的是()。

A、第三方存管原则

B、货银对付原则

C、共同对手方制度

D、法人结算原则

参考答案:A

参考解析:场内证券交易结算原则包括:法人结算原则;共同对手方制度;货银对付原则;分级结算原则。

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在债券远期交易业务中,交易双方应签订远期交易的完整合同,下列不属于完整合同要件的是()。

A、全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单

B、交易双方签订的补充合同

C、交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议

D、交易双方签订的远期交易主协议

参考答案:C

参考解析:根据中国人民银行的规定,债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议。市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行,并逐笔订立书面形式的合同,其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单。交易双方认为必要时,可签订补充合同。远期交易主协议、同业中心交易系统生成的成交单和补充合同构成远期交易的完整合同。依法成立的远期交易合同,对交易双方具有法律约束力,交易双方不得擅自变更或者解除。远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制,提供保证金或保证券。

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关于全额结算方式,以下表述错误的是()。

A、证券的足额以单笔交易为最小单位,足额则全部交收,不足额不分拆交收

B、证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人的应收应付资金不轧差处理

C、证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方,提供交收担保

D、买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的,则交收失败

参考答案:C

参考解析:逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。(B正确)在交收时点,买卖双方应付资金和证券都符合要求的,完成交收;任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的,交收失败。(D正确)证券登记结算机构不作为双方的共同对手方,不提供交收担保。(C错误)逐笔全额结算的主要特点是:

(1)资金(证券)的足额以单笔交易为最小单位,资金(证券)足额则全部交收,不足则全不交收,不分拆交收。(A正确)

(2)交收期灵活,从实时逐笔全额(RTGS)到交收期为T+0~T+n日不等。

(3)交收方式多样,结算参与人可以根据需要采用货银对付(DVP)、纯券过户等多种交收方式。

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