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2023年基金从业《基础知识》章节练习题(10.6)

来源:233网校 2023-10-06 00:00:56

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2023年基金从业《基础知识》章节练习题

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交易所交易资金清算不包括()。

A.权证交易

B.股票交易

C.债券买卖

D.债券回购

参考答案:A
参考解析:

交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使()权利。

A.转换

B.托管

C.赎回

D.回售

参考答案:C
参考解析:

在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使【赎回】权利。

以下关于认股权证和备兑权证区别的说法正确的是()

Ⅰ认股权证是股份公司发行的,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。

Ⅱ备兑权证是由投资银行发行的,行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的,上市公司股本不变。

Ⅲ备兑权证是由中国证监会发行的,行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的,上市公司股本不变。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

认股权证是股份公司发行的,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。备兑权证是由投资银行发行的,行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的,上市公司股本不变。

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